股份公司提出了相应的建议，完成了第一阶段辅导。.pdfVIP

股份公司提出了相应的建议，完成了第一阶段辅导。 第一阶段辅导期间为2013年12月19 日至2014年2月20 日， 主要完成了以下工作：要求股份公司辅导对象了解本次辅导 的意义和辅导的总体计划安排；进行合法性、独立性培训， 使股份公司辅导对象掌握《公司法》、《证券法》等法律法 规以及与发行上市有关的证券知识和法规政策；要求股份公 司辅导对象掌握股份公司章程的有关规定；规范股东大会、 董事会和监事会的运行；规范股东及股份公司董事、监事、 高管人员行为；使股份公司辅导对象进一步提高对信息披露 制度的认识；进行财务会计制度、内部控制制度培训，使股 份公司辅导对象进一步提高对内部控制的认识；要求股份公 司辅导对象了解业务发展规划。 2013年12月19 日，兴业证券辅导人员与股份公司董事、 监事、高级管理人员及股东单位法定代表人就辅导计划与进 度安排等主题进行了座谈，进一步细化了股份公司辅导内容 与具体日程安排。 2013年12月29 日，兴业证券辅导人员就股份公司发行上 市过程以及上市后独立性方面的有关法律法规与股份公司董 事、监事、高级管理人员以及股东单位法定代表人进行了座 谈，重点强调了股份公司人事、财务、资产及供、产、销系 统的独立性。 2013年12月29 日，兴业证券辅导人员与华普天健会计师 事务所（特殊普通合伙）会计师就财务会计制度、内部控制 制度、财务会计信息披露等内容对辅导对象进行了培训，培 2 训结合了有关案例和股份公司的实际情况，对加强内部控制 建设的认识有了进一步提高。本次讲座培训对象为股份公司 高级管理人员和财务人员。 2014年1月25 日，兴业证券辅导人员就股份公司业务发展 规划与股份公司董事、监事、高级管理人员进行了座谈，明 确股份公司的业务发展须符合国家产业政策和发行上市的要 求。 2014年2月13 日，兴业证券辅导人员与北京市海润律师事 务所律师，结合股份公司章程、“三会”议事规则等规定， 就《公司法》、 《证券法》、《首次公开发行股票并上市管 理办法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法 律法规对辅导对象进行了培训： 1.培训对辅导的意义、进程以及上市过程中所需进行的 工作进行了详细讲解； 2.就股份公司章程的遵守，股东大会、董事会和监事会 的规范运行进行了讲解，重点强调了股东大会、董事会和监 事会的通知程序、召开程序、文件签署等内容； 3.就股份公司股东、董事、监事、高管人员的行为规范 及持股规范进行了讲解，使辅导对象对应当披露的信息及披 露标准、未公开信息的披露流程、内幕信息知情人的范围和 保密责任等有了进一步认识； 4.就股份公司信息披露制度，对应当披露的信息及披露 3 标准、未公开信息的披露流程、内幕信息知情人的范围和保 密责任等进行了详细讲解； 5.就上市过程中涉及的其他法律问题进行了讲解和讨 论，使辅导对象对股份公司目前运作中必须遵守的规定有了 进一步的认识； 6.就股份公司设立和历次演变的合法性、证监会审核的 程序及关注的重点等内容，结合股份公司实际和有关案例， 对股份公司今后运作中需要改进的问题和必须遵守的规定展 开讨论。 本次讲座培训对象为股份公司董事、监事、高级管理人 员以及股东单位法定代表人。 （二）承担第一阶段辅导工作的辅导工作小组组成及辅 导人员情况 兴业证券参加辅导的人员：余银华先生、高岩先生和赵 新征先生。以上人员，均为兴业证券正式员工，拥有丰富的 股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历。 （三）接受辅导的人员 接受辅导的人员包括：公司董事：刘爱森先生、李桂茹 女士、翁家恩先生、刘培华女士、李建群先生、杨冠三先生、 王树平先生、苏中一先生；公司监事：叶渊先生、高伟先生、 谢莉女士；董事会秘书：齐涛先生；财务负责人：刘德顺先 生；公司其他高管人员：黄亚明先生、颜坚先生、苗泽献先 生、蒋海峰先生、陈文先生、陈伟林先生；以及股东单位法 定代表人财务部部分人员和证券事务代表。