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附件1: 证券公司净资本计算表 编制单位： 年 月 日 单位：元 项 目 行次 期初 余额 期末 余额 扣减 比例 应计算的金额 期初 余额 期末 余额 净资产 1 　 　 　 　 　 减：金融资产的风险调整合计 2 　 　 　 　 　 1、股票注1 3 　 　 　 　 　 其中：上海180指数、深圳100指数、沪深300指数成分股 4 　 　 10% 　 　 一般上市股票 5 　 　 15% 　 　 未上市流通的股票 6 　 　 20% 　 　 限制流通的股票 7 　 　 20% 　 　 持有一种股票的市值与该股票市值的比例超过5%的 8 　 　 40% 　 　 ST股票 9 　 　 50% 　 　 *ST股票 10 　 　 60% 　 　 已退市且在代办股份转让系统挂牌的股票 11 　 　 80% 　 　 已退市且未在代办股份转让系统挂牌的股票 12 　 　 100% 　 　 2、货币市场基金 13 　 　 1% 　 　 3、短期融资券 14 　 　 　 　 　 其中:有担保 15 　 　 3% 　 　 没有担保 16 　 　 6% 　 　 4、国债 17 　 　 1% 　 　 5、中央银行票据 18 　 　 1% 　 　 6、特种金融债券 19 　 　 1% 　 　 7、证券投资基金（不含货币市场基金） 20 　 　 2% 　 　 8、可转换债券 21 　 　 5% 　 　 9、企业债券（包括公司债券） 22 　 　 　 　 　 其中:有担保 23 　 　 5% 　 　 没有担保 24 　 　 10% 　 　 10、信托产品投资注2 25 　 　 80% 　 　 11、集合理财计划投资 26 　 　 10% 　 　 12、其他金融产品投资注3 27 　 　 　 　 　 减：衍生金融资产的风险调整合计 28 　 　 　 　 　 1、权证投资 29 　 　 20% 　 　 2、股指期货投资 30 　 　 　 　 　 3、其他衍生金融资产注4 31 　 　 　 　 　 减：其他资产项目的风险调整合计 32 　 　 　 　 　 1、拆出资金（合同期以内） 33 　 　 0% 　 　 2、融出资金 34 　 　 5% 　 　 3、融出证券 35 　 　 5% 　 　 4、买入返售金融资产（未逾期） 36 　 　 0% 　 　 5、应收利息 37 　 　 0% 　 　 6、存出保证金 38 　 　 　 　 　 其中：交易保证金 39 　 　 0% 　 　 履约保证金 40 　 　 10% 　 　 期货保证金 41 　 　 　 　 　 其他存出保证金 42 　 　 　 　 　 7、长期股权投资(不含对上市公司的股权投资) 43 　 　 　 　 　 其中：对控股证券业务子公司股权投资 44 　 　 100% 　 　 对控股基金、期货等其他金融业务子公司股权投资 45 　 　 100% 　 　 对其他业务子公司股权投资注5 46 　 　 100% 　 　 对境外子公司股权投资 47 　 　 100% 　 　 策略性股权投资注6 48 　 　 100% 　 　 其他股权投资注7 49 　 　 100% 　 　 8、投资性房地产 50 　 　 100% 　 　 9、固定资产 51 　 　 　 　 　 其中：所有权权属明确的房产 52 　 　 100% 　 　 其他固定资产 53 　 　 100%