证券公司董事长、副董事长和监事会主席任职资格审核.docVIP

证券公司董事长、副董事长和监事会主席任职资格审核任职资格核准《证券法》第131条：证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。3年； 3年； 2年； 从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；具有大学本科以上学历或取得学士以上学位从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上，学历要求可以放宽至大专；通过中国证监会认可的资质测试由拟任职证券公司董事长、副董事长、监事会主席（一）申请申请表； （）2名推荐人的书面推荐意见推荐人应当是任职1年以上的证券公司现任董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员。推荐人应当对申请人是否存在第七条所列举的情形作出说明，并对其个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等发表明确的推荐意见（）身份、学历、学位证明文件；（）资质测试合格证明； （）最近3年曾任职单位鉴定意见；（）最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告； （）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见； （）证券从业资格证书中国证监会要求提交的其他材料。已经取得董事长、副董事长监事会主席任职资格的人员，自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长、监事会主席，且未出现第七条规定情形的，证券公司董事长、副董事长、监事会主席 2、证券公司董事长、副董事长、监事会主席 1