证券交易参考答案一.docVIP

证券交易参考答案（一） 一、单选题(每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. B集合资产管理计划，客户应该保证委托资产来源及用途的合法性。 2. C因实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股。 3. A出具资产管理报告时资产管理人的职责。 4. D向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断属于合规风险。 5. C B股交易属于股票交易。 6. D证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 7. C集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 8. A开放式基金的申购赎回价格是在每份基金资产净值的基础上加减一定的手续费。 9. D国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的。 10. B自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。 11. C证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。 12. C证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 13. C做市商市场，做市商以自有资金参与交易，并赚取差价。 14. A在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元。 15. C券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自做主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意 16. B新股竞价发行最大的缺陷是股价容易被操纵。 17. D指定交易制度，是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定机构作为投资者买卖证券的唯一受托人。 18. D申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买人价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。 19. B债券现货报价为每100元面值的价格。 20. D集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证收益。 21. B经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为5亿元人民币。 22. A在常规操作流程中，验资及配号为T+1日。 23. C深交所，每个交易日9：25～9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报做处理。 24. C深交所，股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。 25. C证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。 26. B证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为开立资金账户与签订证券交易委托代理协议。 27. B证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。 28. D技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。 29. A证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易最低限额。 30. C证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 31. B参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户 32. A大宗交易成交确认的时间为正常交易日15：00—15：30。 33. C证券交易所会员应当设会员业务联络人，根据授权履行会员代表职责1-4名。 34. D集合资产管理计划托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算公司开立集合资产管理计划的证券账户。 35. B证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。 36. D证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。 37. C我国目前有两家证券交易所。 38. A价格优先、时间优先