2012年12月证券从业《证券发行与承销》权威预测试卷.docVIP

2012年12月证券从业《证券发行与承销》权威预测试卷(1) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1)N股上市中，在三级ADR发行的情况下，（　　）将直接与证券交易所安排办理上市事项。 A. 上市推荐人和发行人 B. 存托银行和发行人 C. 上市推荐人和存托银行 D. 发行人和投资银行 (2)当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权（　　）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。 A. 5% B. 10% C. 20% D. 30% (3)以国债收益率为基准，通过测算国债与拟发行债券的利率差来确定本期债券发行利率的债券定价方法是（　　）。 A. 可比价格法 B. 风险结构法 C. 期限结构法 D. 收益比率法 (4)股东大会就发行可转换公司债券作出的决定的事项不包括（　　）。 A. 债券利率 B. 认股权证的行权价格 C. 发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 D. 回售条款 (5)根据《公司法》的规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（　　）。 A. 净资产额 B. 净资本额 C. 出资额 D. 股本总额 (6)股份有限公司为公司股东或者实际控制人提供（　　）的，必须经股东大会决议。 A. 担保 B. 资助 C. 补偿 D. 证明 (7)中国证监会根据（　　）等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。 A. 《公司法》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》 B. 《公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 C. 《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》 D. 《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《申请发行境内上市外资股（B股）报送材料标准格式》 (8)上市公司发行的转债在发行结束（　　）后，持有人可依据约定的条件随时转换股份。 A. 3个月 B. 6个月 C. 9个月 D. 1年 (9)下列不属于并购重组委员会委员应当符合的条件的是（　　）。 A. 具有所从事行业3年以上工作经验 B. 熟悉上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章 C. 精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉 D. 没有违法、违纪记录 (10)收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股价的，当收购人最后一笔增持股份登记过户后，视为其收购行为完成。自此，收购人持有的被收购公司的股份，在（　　）个月内不得转让。 A. 3 B. 6 C. 10 D. 12 (11)中国证监会于（　　）制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。 A. 2008年3月 B. 2009年3月 C. 2008年9月 D. 2009年1月 (12)上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当作出决议的事项不包括（　　）。 A. 证券发行的方案 B. 发行的种类和数量 C. 募集资金使用的报告 D. 募集资金使用的可行性报告 (13)上市公司进行重大资产重组，应当由（　　）依法作出决议。 A. 董事会 B. 监事会 C. 股东会 D. 股东大会 (14)上市公司自提出发行申请至新股发行前，应对下列（　　）重大事项进行持续关注。发生重大事件后应当及时通知主承销商，并在2个工作日内报告中国证监会和证券交易所，同时对发行申请文件予以修改。 A. 公司发生未能清偿到期债务的情况 B. 公司发生重大亏损或者遭受超过净资产5％以上的重大损失 C. 公司的董事长、1／2以上的董事或者经理发生变动 D. 涉及公司的重大诉讼，人民法院依法撤销股东大会、董事会决议 (15)首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（　　）结果确定发行价格。 A. 初步询价 B. 累计投标询价 C. 综合询价 D. 判别询价 (16)以协议方式收购上市公司的，双方达成协议后，收购人必须在（　　）内将该收购协议向国务院证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告，并予以公告。 A. 2日 B. 3日 C. 5日 D. 30日 (17)转债发行人应在承销期前（　　）工作日，将转债募集说明书刊登。 A. 2~3 B. 2~5 C. 3~4 D. 3~6 (18)在香港创业板上市时，公众持有股份的（　　）在公司上市时应达到（　　）港元；同时，公众所持股份最少也要占已发行股本的（　　）。 A. 实收资本，3000万港元，35％ B. 实收资本，2000万港元，25％ C. 市场价值，2000万港元，25％ D. 市场价值，3000万港元，35％ (