证券投资基金（ 第二版） 教学课件 作者 郗修方 主编 于明霞 副主编 第三章 证券投资基金当事人.pptVIP

尚辅网 尚辅网 第三章 证券投资基金当事人 学习目标 掌握基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金持有人的基本概念 掌握基金当事人之间的关系 了解各个基金当事人的任职条件和职责 了解基金管理人与基金托管人的更换条件与程序 第一节 基金发起人 一、基金发起人及其任职条件 （一）基金发起人的定义 基金发起人是指发起设立基金的机构，是完成发起设立基金法定程序的机构。 （二）基金发起人的任职条件 主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司，每个发起人的实收资本不少于3亿元，主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录。 发起人要有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施。 如果发起人申请设立开放式基金，还必须在人才和技术设施上能够保证每周至少一次向投资者公布基金资产净值和申购、赎回价格。 二、基金发起人职责1．制定有关法律文件并向主管机关提出设立基金的申请，筹建基金 2．认购或持有一定数量的基金单位3．基金不能成立时，基金发起人须承担基金募集费用，将已募集的资金并加计银行活期存款利息在规定时间内退还基金认购人 三、发起人协议书 拟设基金的名称、类型、规模、发行方式和存续期间等； 基金投资方向和投资政策； 基金发起人名称和法