证券投资学 课件 葛永波第13章 证券市场监管.pptVIP

第十三章 证券市场监管 第一节 证券市场监管的原则和模式 一、证券市场监管的目的和原则 二、证券市场监管模式 第二节 监管内容与方法 一、对证券发行的监管 二、对不正当交易行为的监管 三、对证券商的监管 第三节 信息披露制度 一、上市公司信息披露制度的理论基础、意义及主要内容 二、上市公司信息披露制度的法律框架 三、上市公司的持续信息披露制度 四、美国证券市场信息披露制度的经验 五、我国证券市场信息披露存在的问题 * * 本章学习目标 1.掌握证券市场监管的原则与模式。 2.掌握证券市场监管的内容与方法。 3.了解上市公司信息披露制度产生的理论基础与基本内容 关键词：证券市场监管 集中监管模式 自律监管模式 综合监管模式 （一）证券市场监管的目的 （二）证券市场监管的原则 1.依法监管原则 2.公开原则 3.公平原则 4.公正原则 5.国家监督与行业自律相结合的原则 6.安全与效率相结合原则 （一）集中监管模式 指国家主要通过制定专门的管理法律法规，并设立全国性的监管机构进行证券市场的监管。美国是该模式的典型代表。 （二）自律监管模式 指国家除了颁布必要的法律法规外，较少干预证券市场的监管，而是主要依靠行业自律组织和证券经营机构自身来监督和管理证券行业及其业务活动。英国是该模式的典型代表。 （三）综