上海石化关于A股股票期权授予相关事项的公告中国石化.docVIP

证券代码：600688 证券简称：上海石化 公告编号：临2015-03 中国石化上海石油化工股份有限公司 关于A股股票期权授予相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。? 重要内容提示： 股票期权授予日：2015年1月6日 股票期权授予数量：3876万份 2015年1月6日，中国石化上海石油化工股份有限公司（“本公司”或“公司”）第八届董事会第五次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》以及《关于股票期权激励计划首期方案实施授予的议案》，公司董事王治卿先生、高金平先生、叶国华先生、金强先生、郭晓军先生作为股票期权激励计划首期方案拟授予的激励对象，对上述议案回避了表决。公司独立非执行董事就上述议案发表了独立意见，北京市海问律师事务所就上述议案所涉的相关事项出具了法律意见书。公司第八届监事会第六次会议对调整后的股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量出具了核查意见，并审议通过了《关于股票期权激励计划首期方案实施授予的议案》。 一、股票期权激励计划说明 （一）股票期权激励计划已履行的相关审批程序及信息披露程序 1、2014年8月15日，公司第八届董事会第二次会议审议通过《中国石化上海石油化工股份有限公司A股股票期权激励计划（草案）》（“《股票期权激励计划（草案）》”）、《中国石化上海石油化工股份有限公司A股股票期权激励计划管理办法（草案）》（“《股权激励计划管理办法（草案）》”）、《中国石化上海石油化工股份有限公司A股股票期权激励计划考核管理办法（草案）》（“《股权激励计划考核管理办法（草案）”》）以及《关于提请中国石化上海石油化工股份有限公司股东大会和类别股东大会授权董事会处理股票期权激励计划有关事项的议案》。公司董事王治卿先生、高金平先生、叶国华先生、金强先生、郭晓军先生作为《股票期权激励计划（草案）》下合资格激励对象，对上述议案回避了表决。公司独立非执行董事就公司股票期权激励计划发表了独立意见，北京市海问律师事务所就上述议案出具了法律意见书。监事会于同日召开八届二次会议对上述议案进行审议，并对《股权激励计划（草案）》中的激励对象名单进行了核查。以上相关事项披露于2014年8月18日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》，并上载于上海证券交易所网站（“上交所网站”）及香港交易所网站（“联交所网站”）。 2、公司《股票期权激励计划（草案）》获国务院国有资产监督管理委员会国资分配[201]1006号)2013年度扣非后净利润不低于16亿，加权平均净资产收益率不低于6%，主营业务收入占营业总收入的比重不低于99%，且上述三项指标均不低于对标企业50分位水平。经济增加值指标完成国务院国资委下达中国石油化工集团公司分解至公司的考核目标。 2、董事会关于股票期权首次授予条件满足的说明 经公司董事会核实，公司和激励对象均实现以上各项要求和指标，满足股票期权首次授予的条件。公司独立非执行董事一致同意实施首期授予方案，并发表独立意见。 (三）公司股票期权首次授予情况的说明 1、授予日：2015年1月6日（星期二） 2、授予数量：3876万份 3、授予人数：214人 4、行权价格的确定： （1）确定原则 首次授予的股票期权的行权价格不低于下列价格之高者： i. 股票期权计划草案摘要公布前一个交易日的公司A股股票收盘价，即人民币3.29元/股； ii.股票期权计划草案摘要公布前30个交易日内的公司A股股票平均收盘价，即人民币3.27元/股；及 iii.每股人民币4.20元。 （2）首次授予的行权价格： 根据行权价格的确定原则，首次授予的行权价格为4.20元/股。仅供参考之目的，于授权日，A股股份的收盘价为人民币4.51元/股，H股股份的收盘价为2.37港元/股。 5、股票来源：公司向激励对象定向发行A股股票 6、首次授予的有效期及行权安排： 股票期权的有效期自授权日起为期五年，但受以下行权安排所规限。授权日的2周年期满之日起的3年为期权行权期。股票期权计划设三个行权期（每一年为一个行权期，以下同），在第一、第二和第三个行权期内分别有授予期权总量为40%、30%和30%的期权在行权条件满足时可以行权。 阶段名称 时间安排 行权比例上限 授权日 激励计划规定的授予条件达成之后董事会确定 第一个行权期 自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月的最后一个交易日止 40% 第二个行权期 自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月的最后一个交易日止 30% 第三个行权期 自授权日起48个月后的首个交易日起至授权日起60个月的最后一个交