附件：企业年金基金管理机构资格延续申请报告-附件：.docVIP

附件: 企业年金基金管理机构 资格延续申请报告 申请人需做出如下承诺： 1.申请材料真实、准确、完整。 2.资格延续后，将严格遵守有关法律法规，遵守行业约定，诚信合法、勤勉尽责地从事企业年金基金管理业务。 一、治理情况 （一）基本情况 1.基本信息 表1：公司基本信息表 注册地 办公地 法定代表人 股权结构 注册资本（万元） 净资产（万元） 近三年前五大股东是否变动 2013年底 2012年底 2011年底 注：所有数据除特殊说明外，均不保留小数位（四舍五入）；下同。 2.股东单位 包括但不限于：近三年主要股东的变动情况及其对年金业务发展的积极或不利影响；股东单位对公司年金业务的管理考核思路；公司股东、实际控制人之间及其与公司可能引起的潜在利益冲突。 （二）治理结构 包括但不限于：公司治理结构的建设情况,包括股东大会、董事会、监事会、高级管理层的构架建设情况工作职责议事规则建设情况建设情况执行 （三）相关高级管理人员情况 包括但不限于：现任公司相关高级管理人员简历（表2）；近三年公司相关高级管理人员变动情况及原因（表3）。 （注：相关高级管理人员指公司法定代表人和其他对公司年金业务具有决策权或者重大影响的负责人，包括总公司的董事长、总经理及总公司分管年金业务的副总经理或年金业务第一负责人。） 表2：现任公司相关高级管理人员简历 职务 姓名 简历 （学历、职业经历、历任职务，重点填列金融、年金业务相关职业经历） 表3：近三年公司相关高级管理人员变动情况 原高管 人员职务 原高管 人员姓名 变动原因 变动时间 接任高管人员姓名 （四）分支机构（仅受托人、托管人填写） 表4：分支机构及服务的布局情况 分支机构层级 分支机构数量 服务覆盖范围 （省级、地市级、县级） 二级 三级 …… 表5：二级机构分布情况 二级机构 所在地 （五）其他业务开展情况（仅限养老保险公司填报） 包括但不限于：近三年公司目前开展企业年金外的其他业务种类、保费规模、盈利情况。 二、年金业务履职能力 （一）年金业务部门及人员配备情况 包括但不限于：年金业务部门及人员配备情况（表6、表7、表8）及对年金业务人员开展培训的情况。（注：年金业务部门指负责年金各相关资格业务营销及管理运营的部门，不包括年金风控、稽核及系统开发部门。） 表6：近三年年金业务部门及人员配备情况 （受托人、账管人、托管人分别填报） 年度 部门名称 部门职责 人员配备情况 总人员数（人） ） ） ， 年金专职人员年度离职率 （%） 2011 … 2012 … 2013 … 年度均值 - - 注：1.将本公司所有年金业务部门依次填报，“部门名称”填写期末时负责年金业务部门的具体名称，若为专职部门，请在名称后括弧注明“专职”； 相关人员数为当年年末人员数； 年金业务从业年限是指部门内专职人员从事企业年金业务的年限，包括但不限于在本公司年限。 4.年金专职人员年度离职率 = 当年年金专职人员离职总人数/[(当年年初部门年金专职人员总人员数+当年年末部门年金专职人员总人员数)/ 2]； 5.年金专职人员平均管理年金资产规模 = 当年期末管理资产规模或个人账户数/当年年末部门年金专职人员数； 6.“年度均值”为简单算术平均；下同。 表7：近三年投管人年金投资部门及其人员配备情况 （投管人填报） 年度 部门名称 人员配置情况 总人员数（人） 年金投资团队人员数（其中，固定收益投资团队人员数） 年金专职投资经理人员数（人） 年金兼职投资经理人员数（人） 年金专职投资经理离职率（%） 年金专职投资经理人均管理组合数量 （个/人） 年金专职投资经理人均管理资产规模 （万元/人） 2011 2012 2013 年度均值 投资 2.相关人员数为当年年末人员数； 3.年金专职投资经理离职率 = 当年年金专职投资经理离职总人数/当年年末部门年金专职投资经理总人员数； 4.年金专职投资经理人均管理组合数量 = 当年期末管理组合数/[(当年年初部门年金专职投资经理总人员数+当年年末部门年金专职投资经理总人员数)/2]； 5.年金专职投资经理人均管理资产规模 =当年期末管理资产规模/当年年末部门年金专职投资经理总人员数。 表8：年金业务部门负责人情况 （受托人、账管人、托管人、投管人填报） 年度 部门 负责人姓名 职务 负责人学历、职业经历 2011