有限责任公司股东优先购买权问题探讨--从股东变更登记角度.pdfVIP

j406第四届西部律师发展论坛(内蒙古)论文集 有限责任公司股东优先购买权问题探讨 ——从股东变更登记角度 甘肃兴正义律师事务所秦晨 内容提要：我国‘公司法》第72条规定了有限责任公司股东享有优先购买权。这是立法 者在保障股权自由流转与维持有限责任公司股东稳定性这对矛盾之间进行利益平衡的考量． 与旧公司法相比较，新公司法在股东优先购买权的设计上进行了重构，具有积极意义．但是 新法仍然过于原则化，虽然新法用公司章程为公司自治留下了一定的余地，但在实践中公司 章程中没有明确约定的情况下．出现了一些问题和争议。下面笔者就从一个案例出发，探讨 在公司法设计的股东优先购买权帝J度下因股权转让后股东变更登记问题而引发的2次股权转 让之问的优先购买权的法律冲突．笔者认为一方面应坚持保护善意第三人的原则，另一方面 从解决法律价值冲突的一般方法出发，综合考虑特定情形、需求扣利益以及能够适当兼顾双 方的利益，应倾向于对优先购买权进行必要的限制。 关键词：有限责任公司股东优先购买权股东变更登记法律冲突利益平衡 一、序盲 有限责任公司股东优先购买权，是指有限责任公司股东享有的同等条件下优先购买其他 股东拟转让股权的权利。 二条规定：“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的 人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求 同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以 上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权，不购买的，视为同意转让．经股东 同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买 权的，协商确定各自的购买比例f协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。”依照上述规定，股东行使优先购买权，除公司 章程对股权转让另有规定的以外，有以下两种情形：(1)其他股东半数以上不同意转让的， 不同意的股东应当购买该转让的股权，(2)经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股 东有优先购买权。 股东如何放弃优先购买权，从‘公司法：}第七十二条规定的字面表述来看，该条款包含 以下两种情形：(1)公司其他股东同意该股东转让股权并拒绝购买该股权，即为放弃优先购 买权，(2)公司其他股东不同意该股东转让股权并拒绝购买该股权，即为放弃优先购买权。 有限责任公司股东优先购买权问题撂计J407 股东放弃优先购买权，可以通过两种不同的意思表示，即同意并拒绝购买或者反对并拒绝购 买。具体分析如下：(1)其他股东同意转让，即为其他股东同意拟转让股权的股东向第三方 转让所持股权，直接放弃优先购买权。此时，拟转让股权的股东可根据其和第三方达成的协 议条件转让股权I(2)其他股东不同意转让，而且其他股东也拒绝由tt己购买该项拟转让股 权。这是其他股东放弃优先购买权的最典型形式。其他股东不同意股权转让，但也不购买转 让方拟转让的股权。无论其他股东是明确的表示不购买拟转让的股权，还是以沉默的方式表 示不购买拟转让的股权，都可以推定为放弃优先购买权，视为同意拟转让股权的股东向第三 方转让股权。此与前述(1)的法律效果完全一样。 但由于《公司法》第七十二条规定的股权转让程序和工商登记部门的股东变更登记程序 分属两个不同的环节，当事人完成《公司法》第七十二条规定的股权转让程序后，没有办理 或没有及时办理工商登记部门的股东变更登记程序的情形较为常见。这在实践中常引发争议， 如在已经取得全体股东过半数同意转让并放弃优先购买权的前提下，拟转让股权的股东和第 三方已签订股权转让协议尚未办理工商变更登记时，已同意转让并放弃优先购买权的股东先 行将tI己的股权转让给新第三方并完成工商变更登记的情形下，新股东(新第三方)能否对 前述拟转让股权的股东和第三方的股权转让行为行使优先购买权? 二、据以分析的案例 下面以一个现实中发生的典型案例进行分析研究： 参加人员有股东A、B、C。经股东会会议决议，同意A将其持有的1／3公司股权转让给D， 同时B和C表示放弃优先购买权。随后A和D签订了股权转让合同，B和C同时在A和D 签订的股权转让合同上签字表示同意该股权转让。之后D向A支付了股权转让款，并进入该 有限责任公司参与经营和管理。但由于A的原因，A和D未办理股东工商变更登