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附件3-1: 上海市 区、县 特种设备现场安全监督检查项目要求及记录表 制造单位现场监督检查项目要求及记录表 编号： 单位名称 现场地址 单位负责人 联系电话 许可证编号 许可证有效期 许可的范围 检查项目 检查内容 检查方法和要求 检查结果 1 许可资格 1.1许可证是否在有效期内，是否有超出许可范围设计产品的现象； 查阅许可证和产品档案目录，审查许可证的有效期，以及其产品是否在许可范围内。 符合 不符合 有缺陷 无此项 1.2是否有涂改、转让或变相转让许可等现象。 查看转包、分包合同，审查转包、分包单位的资质。 符合 不符合 有缺陷 无此项 1.3制造单位发生更明、产权变更、生产场地变更等应申报事项时，是否及时申报。 审查单位的注册、登记等证书，并现场察看落实，是否有应申报的变更事项而未申报的情况 符合 不符合 有缺陷 无此项 1.4单位技术人员、技术工人、制造条件、检测手段是否符合有关法规要求。 查阅人员资质和设备仪器清单，审查人员资质、数量，查看制造现场，审查其条件。 符合 不符合 有缺陷 无此项 2 管理 2.1质量管理制度是否健全，质量体系文件是否及时修订；质量保证体系运转是否正常，产品质量是否满足标准、技术规范要求。 查阅质量手册、程序文件和管理制度、责任人员任命文件等，审查其是否齐全，是否及时修订。抽查5份产品档案，审查其质量记录是否符合技术标准、规范，签字是否齐全。 符合 不符合 有缺陷 无此项 2.2锅炉、气瓶、氧舱和客运索道、大型游乐设施的设计文件是否经过鉴定。 查阅设计文件，审查其是否经核准的检验检测机构鉴定。 符合 不符合 有缺陷 无此项 2.3产品是否按规定接受了检验机构的监检，是否有涂改、伪造监督检验证明的现象。 查阅产品目录和档案，审查是否有未经监检出厂的产品。 符合 不符合 有缺陷 无此项 检查项目 检查内容 检查方法和要求 检查结果 2 管理 2.4制造单位在产品出厂时，是否附有技术规范要求的质量证明文件。 抽查5份产品档案，审查其是否有规范要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明等文件。 符合 不符合 有缺陷 无此项 2.5是否有因产品质量问题造成重大人身伤亡事故或设备事故的情况。 向有关使用单位了解产品质量情况。 符合 不符合 有缺陷 无此项 3 电梯制造单位特殊内容 3.1电梯制造单位在委托或同意其他单位进行电梯安装、改造、维修活动时，是否对其安装、改造、维修活动进行监控；安装、改造、维修结束后，是否对电梯进行了校验和调试。 查阅委托合同，并审查相应的监控、校验和调试纪录。 符合 不符合 有缺陷 无此项 问题记录（包括未在“检查内容”栏目中列出的其他问题）： 处理意见： 安全监察员： 日期： 单位负责人员： 日期： 检查单位： 附件3-2: 上海市 区、县 特种设备现场安全监督检查项目要求及记录表 承压类安装、改造、维修单位现场监督检查项目要求及记录表 编号： 单位名称 现场地址 单位负责人 联系电话 许可证编号 许可证有效期 许可的范围 检查项目 检查内容 检查方法和要求 检查结果 1 许可资格 1.1许可证是否在有效期内，是否有超出许可范围安装改造维修的现象； 查阅许可证和安装改造维修档案目录，审查许可证的有效期，以及其产品是否在许可范围内。 符合 不符合 有缺陷 无此项 1.2是否有涂改、转让或变相转让许可等现象。 查看转包、分包合同，审查转包、分包单位的资质。 符合 不符合 有缺陷 无此项 1.3安装改造维修单位发生更明、产权变更、生产场地变更等应申报事项时，是否及时申报。 审查单位的注册、登记等证书，并现场察看落实，是否有应申报的变更事项而未申报的情况 符合 不符合 有缺陷 无此项 1.4单位技术人员、技术工人、固定的场地条件、检测手段是否符合有关法规要求。 查阅人员资质和设备仪器清单，审查人员资质、数量，查看固定的办公地点、资料档案室、仪器设备室和仓库，审查其条件。 符合 不符合 有缺陷 无此项 2 管理 2.1质量管理制度是否健全，质量体系文件是否及时修订；质量保证体系运转是否正常，产品质量是否满足标准、技术规