从业人员执业道德和执业规范教育- 中金公司及海外经验分享.pptVIP

从业人员执业道德和执业规范教育 - 中金公司及海外经验分享 2014年9月15日 * 主要内容 中金作法 员工行为准则 劳动合同限制 教育培训 海外经验介绍 * 员工行为准则 遵守适用的所有法律、法规和规则至关重要 表现出优秀的执业道德、诚实品质和公平精神同样重要 具有主人翁的责任感，保护公司的名誉和利益，将公司的声誉与自己的名誉紧密相连 * 员工行为准则（续） 主要内容： 遵守法律法规 汇报违法行为 保护公司商业信息 正确处理利益冲突 禁止贪污贿赂 职业道德 禁止洗钱 员工证券交易 外部商务活动 与客户和公司外部顾问的关系 员工行为准则（续） 阅读 理解 提问 签署 忽视公司政策不应成为借口 * 员工行为准则（续） —遵守法律法规 涵盖了可能发生的各类情形 要求员工遇到问题使用最佳判断 咨询部门管理层和合规管理部 使用报纸头条测试 – 如果上了报纸头条会怎么样? * 员工行为准则（续）—汇报违法行为 * 报告制度：员工应当在问题产生之前尽量发现和提出潜在的问题。对规则有疑问或发现有违反法律法规、公司相关政策的可能时，应当及时向部门负责人、人力资源部、合规管理部或公司管理层咨询或报告 举报制度：员工发现任何实际或潜在的违法违规或违反公司政策的不当行为，有义务采取直接或匿名的方式向业务部门直接负责人、合规管理部、人力资源部负责人和公司管理层举报 任何人不得打击报复举报或报告人员 员工行为准则（续）—保护公司商业信息 * 所有关于公司、公司业务、公司过去/现在/将来的客户、供应商和员工的信息均应视为保密信息，除非有相反的证据充分证明其不属于保密信息 当对信息的保密性存有疑问或不能做出准确判断时，应当按照处理保密信息的原则和流程对该等信息进行保护，同时与部门负责人和/或合规管理部联系确认 员工仅能在因履职而需要知悉并取得相关授权的情况下，方可接触保密信息；在向其他员工提供保密信息之前，应当事先确认其符合“需知”原则并取得相应授权，且没有从事可能引起利益冲突的业务，否则不得向其提供保密信息 员工向公司以外的其他人员提供保密信息，应当事先取得公司授权 即使已经获批提供保密信息，员工仍需合理判断以控制所提供的信息范围和数量，并应控制在对方“需知”的范围内；员工必须确保接收人了解该信息属于保密信息，并指导接收人在使用和传递保密信息时遵守有关限制和要求 员工行为准则（续）—正确处理利益冲突  * 妥善处理业务利益冲突 由于公司业务具有综合性，不同客户之间、公司和客户之间、员工与客户之间可能存在实际或潜在利益冲突 公司要求员工将所发现的实际或潜在的利益冲突报告部门负责人及合规管理部，并按照法律法规、监管要求和公司政策妥善处理利益冲突 妥善处理个人利益冲突 非经公司批准，员工不得从事任何可能导致个人与公司利益产生冲突的活动。员工应当避免从事任何可能影响其有效履职、有碍其代表客户及公司作出客观、正确判断的行为和活动，特别注意不得利用公司的资源为本人及亲友谋取不当利益 当出现妨碍或者可能会妨碍员工对客户、公司所负职责的情形时，员工应当遵循客户和公司利益优先的原则，立即向部门负责人及合规管理部报告，必要时予以回避 员工行为准则（续）—禁止贪污贿赂 * 员工不得向供应商、客户、经销商或其他任何与公司有业务往来的人员索要现金、实物或其它价值物，或要求其提供旅游安排或其它形式的招待 除业务交往中正常、合理的礼节性小额礼物外，未经向具有相应授权的高级管理人员披露并得到批准，任何员工不得接受供应商、客户、经销商或其他任何有业务往来的人员提供的现金、实物或其它价值物，也不得接受其提供的旅游安排或其它形式的招待 严禁员工在工作中对各级政府官员及任何公司客户进行贿赂或从事任何涉及贿赂嫌疑的活动。员工在与上述人员的正常业务交往中要严格注意不要超出合理的消费支出水平。任何以公司的名义对上述人员的招待和送礼均须谨慎对待，应事先获得业务部门负责人或公司高级管理人员的批准。所有业务招待和礼品费用须经有关业务部门负责人审批后，公司财务部方可报销 员工行为准则（续）—职业道德 * 禁止任何通过非法和不道德手段取得竞争优势的行为，例如：利用内幕信息从事证券交易活动、编造和传播虚假信息招揽客户、以任何手段操纵证券价格、从事误导投资者或损害客户利益的欺诈行为、贬低他人提供的产品或服务等 公司要求所有员工品行良好、正直诚实，并在工作中诚实守信。公司禁止任何弄虚作假和欺诈行为 对公司忠诚是公司对每个员工的基本要求。员工不得从事任何损害公司利益的行为，包括但不限于：为公司的竞争对手招揽业务；以争夺公司业务为目的招揽公司的客户、潜在客户、供应商和其他与公司有业务关系的个人或机构；招揽或劝诱公司员工、顾问、服务提供方、代理人、供应商等离开公司或终止与公司的业务合作 员工应勤俭