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2012年公路造价师考试管理相关知识1 　　一、项目融资的概念和特点 　　1.项目融资的概念 　　狭义地说，项目融资就是通过项目来融资，也可以说是以项目的资产、收益做抵押来融资。 　　而从广义上理解，一切为了建设一个新项目，收购一个现有项目或对已有项目进行债务重组所进行的融资活动都可以被称为项目融资。 　　2.项目融资的特点 　　(1)项目导向特点 　　资金来源主要是依赖于项目的现金流量和资产。 　　(2)有限追索的特点 　　贷款人均不能追索到项目借款人除该项目资产、现金流量以及所承担的义务之外的任何形式的资产。 　　有限追索项目融资的特例是无追索项目融资。 　　(3)风险分担的特点 　　(4)非公司负债型融资的特点 　　(5)信用结构多样化的特点 　　(6)融资成本较高的特点 　　二、项目融资的阶段与步骤 　　项目融资的阶段：投资决策分析;融资决策分析;融资结构分析;融资谈判和项目融资的执行 　　项目融资的框架结构由四个模块组成，项目投资结构;项目融资结构;项目资金结构;项目信用保证结构; 融资决策分析阶段的主要工作：选择项目的融资方式------决定是否采用项目融资;任命项目融资顾问-----明确融资任务和具体目标要求; 第三节公路建设项目的建设程序 　　基本建设程序的概念 　　基本建设程序是指建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投人使用整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则。这些发展阶段有严格的先后顺序，可以交叉，但不能任意颠倒。 　　1、.我国政府投资公路建设程序 　　(1)根据规划，编制项目建议书; 　　(2)根据批准的项目建议书，进行工程可行性研究，编制可行性研究报告; 　　(3)根据批准的可行性研究报告，编制初步设计文件; 　　(4)根据批准的初步设计文件，编制施工图设计文件; 　　(5)根据批准的施工图设计文件，组织项目招标; 　　(6)根据国家有关规定，进行征地拆迁等施工前准备工作，并向交通主管部门申报施工许可，; 　　(7)根据批准的项目施工许可，组织项目实施; 　　(8)项目完工后，编制竣工图表、工程决算和竣工财务决算，办理项目交、竣工验收和财产移交手续; 　　(9)竣工验收合格后，组织项目后评价。 　　2.我国企业投资公路建设程序 　　(1)根据规划，编制工程可行性研究报告; 　　(2)组织投资人招标工作，依法确定投资人; 　　(3)投资人编制项目申请报告，按规定报项目审批部门核准; 　　(4)根据核准的项目申请报告，编制初步设计文件，其中涉及公共利益、公众安全、工程建设强制标准内容，应当按项目隶属关系报交通主管部门审查; 　　(5)根据初步设计文件编制施工图设计文件; 　　(6)根据批准的施工图设计文件组织项目招标; 　　(7)根据国家有关规定，进行征地拆迁等施工前准备工作，并向交通主管部门申报施工许可; 　　(8)根据批准的项目施工许可，组织项目实施; 　　(9)项目完工后，编制竣工图表、工程决算和竣工财务决算，办理项目交、竣工验收; 　　(10)竣工验收合格后，组织项目后评价。 　　融资结构分析阶段的主要工作：评价项目风险因素;评价项目的融资结构和资金结构------修正项目融资结构; 　　融资谈判阶段的主要工作：选择银行、发出项目融资建议书;组织贷款银团;起草融资法律文件;融资谈判; 　　融资执行阶段的主要工作：签署项目融资文件;执行项目投资计划;贷款银团经理人监督并参与项目决策;项目风险控制与管理; 　　对于银行和其他债权人而言，项目融资的安全性来自：一是来自项目本身的经济强度;二来自项目之外的各种直接或间接的担保。 　　三、项目融资的方式 　　项目融资的方式：BOT方式;ABS方式;TOT方式;PFI方式 　　BOT融资的优点：扩大资金的来源，政府能在资金缺乏的情况下利用外部资金建设一些基础设施项目;提高项目管理效率，增加国有企业人员对外交往的经验及提高管理水平;发展中国家可以吸收外国投资，引进国外先进技术; 　　BOT的具体形式：标准BOT，建设---经营---移交;BOOT，建设--拥有--经营--移交;BOO，建设--拥有--经营 　　ABS运作过程：组建SPC;SPC与项目结合;利用信用增级手段使该组资产获得预期的信用等级;SPC发行债券阶段;SPC的偿债阶段 　　TOT方式的特点：有利于引进先进管理方式;项目引资的可能性增加;使建设项目的建设和营运时间提前;融资对象更为广泛;具有很强的可操作性;