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一. 单选题 （共60题,共30分） 1. 按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于（）。 （0.5分） A.实业 B.未上市企业股权 C.公开发行上市的证券 D.商品期货 2. 内部控制的目标之一是防范经营风险和（）。 （0.5分） A.资金风险 B.道德风险 C.财务风险 D.人的风险 3. 优先股是指（ ）优先。 （0.5分） A.股东地位 B.股东权利 C.分配顺序 D.分配标准 4. 经纪类证券公司的注册资本最低限额是（）。 （0.5分） A.人民币2000万元 B.人民币5000万元 C.人民币10000万元 D.人民币15000万元 5. 下列关于证券登记结算公司说法错误的是（ ） （0.5分） A.是法人 B.以营利为目的 C.设立须经国务院证券监督管理部门批准 D.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务 6. 证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。 （0.5分） A.合法合规，审慎经营 B.大胆创新，勇于实践 C.小心谨慎，控制风险 D.节约研发成本 7. 股票价格与经济周期变动的关系是（ ） （0.5分） A.股票价格先于经济周期的变动而变动 B.股票价格与经济周期同步变动 C.股票价格落后于经济周期变动 D.股票价格变动与经济周期变动无关 8. 股东大会是股东公司的（ ）。 （0.5分） A.权力机构 B.法人代表 C.监督机构 D.决策机构 9. 股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司（　）。 （0.5分） A.资产总额增加 B.资产总额不变 C.资产总额减少 D.净资产减少 10. 欧洲债券也被称为（ ）。 （0.5分） A.外国债券 B.国际债券 C.扬基债券 D.无国藉债券 11. 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。 （0.5分） A.政府证券、金融证券、公司证券 B.上市证券、非上市证券 C.公募证券和私募证券 D.股票、债券和其他证券 12. 资本市场可以分为（ ）。 （0.5分） A.证券市场和同业拆借市场 B.中长期信贷市场和证券市场 C.证券市场和回购市场 D.股票市场和债券市场 13. 公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。 （0.5分） A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 14. 1952年中国最后被关闭的证券交易所是（ ） （0.5分） A.天津证券交易所 B.北平证券交易所 C.上海股份公所 D.青岛市物品证券交易所 15. 在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。 （0.5分） A.受托人 B.监管人 C.经纪人 D.受托投资管理人 16. 从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。 （0.5分） A.依法治市 B.规范上市公司行为 C.保护投资者利益 D.大力发展机构投资者 17. 基金单位资产净值是指（）。 （0.5分） A.某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值 B.某一时期某一投资基金单位的实际价格 C.某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。 D.某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格 18. 我国新上市国债自第（　）个交易日起计入上证国债指数。 （0.5分） A.1 B.2 C.3 D.4 19. 上市公司的经营活动是在其应承担的（）的前提下进行的。 （0.5分） A.法律责任 B.社会责任 C.经济责任 D.道德责任 20. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 （0.5分） A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 21. 基金资产估值的目的是为了使基金价格能够较准确地反映基金的（）。 （0.5分） A.帐面价值 B.真实价值 C.清算价值 D.预期价值 22. 相对风险最大的基金是（）。 （0.5分） A.指数基金 B.国债基金 C.货币市场基金 D.股票基金 23. 我国《证券法》规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送（）处理。 （0.5分