高技术经济制度演化研究.pdf

yS63675 论文提要 I 随着美国全国经济研究局宣布美国于2001年3月陷入衰退期，以信息技术 为基础的美国经济周期即美国高技术经济周期在持续增长10年之后而终结。我 们认为，这轮美国经济持续增长的直接原因在于，美国率先完成经济结构调整， 步入高技术经济时代；制度是美国经济结构成功调整的内在动力。党的十六大报 告提出了全面建设小康社会的宏观伟目标。以信息化带动工业化，发展中国高技 术经济，是全面建设小康社会的基本战略选择。因此．研究以制度创新推动高技 术经济发展这一美国的基本经验是很有必要的，对于构建中国高技术经济发展的 制度框架具有重要的现实意义。 Ⅱ 本论文旨在讨论高技术经济的制度是如何形成的，又将如何发展等问题，以 求回答中国构建什么样的制度框架才能有效率地推动中国高技术经济发展的问 题。本着这一宗旨，我们以仓d新收益概念为核心构建了一个高技术经济发展的制 度演化分析框架．本着马克思主义逻辑与历史相统一的原则，运用实证分析方法、 动态分析方法，对美国个案加以分析。 导言是本论文的简要概述i首先界定了高技术经济、高技术经济的制度及其 演化等主要概念．随后，交待了选题的原因；概述了分析框架和论文结构：指出 了论文的刨新之处和不足；简要说明了分析方法。 第1章回顾了高技术经济的制度演化研究情况。简要叙述了新制度经济学 家、创新经济学家、近年来国内外经济学家的高技术经济的制度及制度演化研究。 这些研究为我们勾画了一个高技术经济的制度框架．高技术经济的知识财产权制 度、高技术经济的企业制度、高技术经济的市场制度、高技术经济的政府管理制 度构成了高技术经济的制度骨骼。 第2章是高技术经济豹制度演化分折框架．创新收益是制度演化的动力，刨 新知识集团是制度演化的推动力量，制度演化的实质是一个连续不断的制度创新 过程。创新收益指的是知识的经济价值；怠1j新劳动是创新收益的源泉；．企业的创 新利润、国家创新收益、国际技术贸易收益等是创新收益的基本形态．创新知识 集团包括教育企业家、风险资本家、技术创业家、职业企业家和政治企业家·制 度演化过程可描述为。制度演化指， 1 在基本制度不变或其他制度不变的前提下， 制度依其逻辑秩序渐次展开的过程。具体说，依照财产权制度、企业制度、市墙 制度和政府管理制度展开； 2 任一制度的演化总是从非正式的制度安摊开始向正 式的制度安捧渐次推进的过程； 3 任一制度演化总是从制度非均街向制度均衡演 进； 4 在制度演化的过程中．任一非正式的制度安排总是从制度的初始条件出发， 经制度建构、制度试错、制度比选、制度锁定和制度完善的过程。 5 制度演化路 径，简单地说，制度演化存在～个演化轨迹。或者说，存在一种发展趋势。制度 演化轨迹就是指制度演化长期趋势是高效率的制度必然取代低效率的制度，这种 取代就是制度革命。制度演化的短期趋势是基本制度不变的前提下始终存在低效 率的制度安排，这种制度安排的演进是渐进的、可持续的量的积累过程。当新制 度成为一国正式的制度安排后，其显著的制度绩效。吸引着其他国家，推进着新 制度的国际扩散。高技术经济的制度演化即高技术经济的制度依照制度演化的四 个方面渐次展开的过程。 第3、4、5、6章分别讨论高技术经济的知识财产权制度演化、高技术经济 的企业制度演化、高技术经济的市场制度演化和高技术经济的政府管理制度演 化。这四章构成了本论文的主要内容。 第3章讨论高技术经济的知识财产权制度演化。包括知识财产权的定义、知 识财产权制度演化和高技术经济的知识财产权制度演化．知识财产权可界定为知 识的创新收益实际占有支配权，知识财产权的演进是先投资知识财产权、后管理 知识财产权．最后是技术知识的财产权。知识财产权制度有广义和狭义两种用法。 本节在狭义上使用知识财产权制度．因而知识财产权制度演化指的是技术知识财 产权制度演化。知识财产权制度的演化动力源于其内在矛盾性。这个内在矛盾性 就是个人的技术创新能力与企业的技术创新能力之间的不一致性．高技术经济的 知识财产权指的是信息技术知识财产权，高技术经济的知识财产权制度演化指的 是信息技术知识财产权制度演化。计算程序知识产权这种高技术经济的知识财产 权形态，使得二战后以来的知识财产权制度的不适应性、不完整性更为突出，存 在显著的制度效率损失．全球知识产权制度大论战，推动了二战后的知识财产权 制度向高技术经济的知识财产权制度演化．现代技术创业家是高技术经济的知识 财产权制度演化的主要推动力量． 第4章研究高技术经济的企业制度演化．包括企业知识所有权的界定、企业 制度演化和高技术经济的企业制度演化．企业知识所有权指的是企业知识的创新 收益的实际占有支配权．企业制