ST宝利来：2010年度内部控制自我评价报告 2011-02-25.pdfVIP

广东宝利来投资股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证 券交易所《上市公司内部控制指引》的规定，广东宝利来投资股份有限公司（以 下简称“公司”）董事会和董事会审计委员会对公司2010 年度生产经营、财务报 告、信息披露等相关方面内部控制制度的建立和执行情况及内部控制的有效性进 行了认真自查并进行了自我评价。现将公司2010 年度内部控制体系建设和执行 情况阐述与自我评价如下： 一、公司内部控制综述 （一）、公司内部控制的组织架构 本公司内部组织架构图如下： 股东大会 战略委员会 监事会 事会事 会 董事会 提名、薪酬及考核委员会 董事会秘书办公室 会 审计委员会 总经理 审计部 财务总监 副总经理察 总经理助理 财务部 贸易部 物业管理 行政办公室 部 1.股东大会是公司的权力机构；董事会是公司的常设决策机构，向股东大会 1 负责；监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、高级管理人员及公司财务进 行监督。 2.公司董事会由6 名董事组成，设董事长1 人，其中独立董事3 名。公司董 事会下设战略委员会、审计委员会、提名、薪酬与考核委员会三个专门委员会和 董事会秘书办公室；专门委员会均由公司董事、独立董事担任。董事会秘书办公 室作为董事会下设的事务工作机构，具体负责公司信息披露、投资者关系管理等 工作，协调相关事务。公司审计部直接由审计委员会管辖。董事会在报告期内进 行了换届选举。 3.公司监事会由3 名监事组成，其中2 名为职工代表。职工代表监事由职工 大会选举。监事会由股东大会授权，负责保障股东权益、公司利益、员工合法权 益不受侵犯，负责监督公司合法运作，负责监督公司董事、高级管理人员的行为。 监事会在报告期内进行了换届选举。 4.管理层：公司经营管理层由总经理、副总经理、财务总监组成，下设行政 办公室、财务部、审计部、贸易部、物业管理部。公司管理层负责实施股东大会 和董事会决议，主持公司的日常生产经营与管理工作。 公司已形成股东大会、董事会、监事会与管理层之间权责分明、各司其职、 协调运作、相互制衡的法人治理结构，“三会一层”依法行使各自的决策权、执 行权和监督权。公司与控股股东之间在机构、人员、资产、财务、业务方面也完 全分开，独立运作，自主经营，公司法人治理结构健全完善。为公司内部控制制 度的制定与运行提供了一个良好的内部环境。 （二）公司内部控制制度建设情况 为确保 “三会一层”各司其职，有效运作，公司根据《公司法》、《证券法》 以及中国证监会和交易所相关要求，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报 工作制度》、《战略委员会工作细则》、《提名、薪酬和考核委员会工作细则》、《审 计委员会工作细则》、《审计委员会年报工作制度》、《总经理工作规则》、《财务管 理制度》、《内部审计工作条理》、《短期低风险投资内部控制制度》、《关联交易管