大冷股份：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-23.pdfVIP

大连冷冻机股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 一、综述 1、公司内部控制的组织架构 股东大会 监事会 审计委员会 董事会 薪酬与考核委员会 董事会秘书 总经理 副总经理、财务总监 生 管 控 产 理 股 经 部 子 营 门 公 部 司 门 2、公司内部控制制度建立健全情况 公司建立了一整套内部控制制度。公司内部控制以基本管理制度 1 为核心，主要包括人力资源与绩效考核管理、市场营销管理、生产安 全与设备管理、企业物流管理、质量管理、技术管理、企业信息管理、 企业资产管理、信息披露管理等几大方面，具体涉及三十多项管理制 度。上述各项制度健全，符合公司实际，可操作性强。 3、公司内部审计部门的设立情况、人员配备及工作情况 公司设立了专门负责监督检查的内部审计部门—审计监察部。该 部门配备了专职审计人员，对公司内部控制运行情况进行检查监督， 开展了制度执行情况检查、经济责任审计、专项审计等工作。 4、2009年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作 及成效 2009年，公司积极响应“上市公司治理整改年”活动，紧紧围绕大 连证监局的有关要求，进一步深入开展了公司治理专项活动，积极落 实有关持续整改措施，以董事、监事换届工作和内部控制制度修订为 侧重，更好地完善了法人治理结构及内部控制体系。 2009 年，根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规 定的决定》，公司为完善现金分红政策，对公司章程做了相应修改。 2009 年，按照中国证监会[2008]48 号公告的要求，为更充分地 发挥公司董事会审计委员会在年报相关工作中的监督作用，公司专门 制订了《审计委员会年报工作规程》。 2009 年，公司以董事换届工作为契机，积极探索符合自身特点 的公司治理结构。通过换届选举，公司董事会9 名新成员中，内部董 事 4 名，独立董事 3 名，其他外部董事 2 名。3 名独立董事，1 名是 会计专业人士，1名是监察审计人士,1 名是金融专业人士。 2 2009 年，公司积极组织董事、监事、高级管理人员及有关工作 人员参加中国证监会、深交所、大连证监局举办的各项培训与学习， 不断提高相关人员的专业素质及工作能力，也进一步细化了针对上述 人员的责任追究制度。 5、对公司内部控制情况的总体评价 公司目前已按照有关要求，建立了相对完善的内部控制体系，制 定了切实可行的内部控制制度，并充分突出了对控股子公司、关联交 易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等重点活动的内 部控制。公司目前的内部控制体系和内部控制制度符合公司实际，能 够保证公司在规范中发展、在发展中规范。 3 二、重点控制活动 1、公司控股子