升达林业：2009年度公司内部控制自我评价报告 2010-04-09.pdfVIP

四川升达林业产业股份有限公司 2009 年度公司内部控制自我评价报告 四川升达林业产业股份有限公司（以下简称“公司”）为规范公司经营管理， 控制风险，保证经营业务活动的正常开展，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》和其他有关法律、法规的规定，结合公司行业特征、经营 方式、资产结构以及自身经营和发展需要，制订了覆盖公司生产经营各层面、各 环节的内部控制制度体系，并结合《企业内部控制基本规范》的要求不断修正， 使公司内部控制制度趋于完善，并通过内控制度的实施，使公司内部控制具备较 高的完整性、合理性和有效性。公司按照《企业内部控制基本规范》、《中小企业 板上市公司内部审计工作指引》等规定将公司2009年度内部控制的基本情况报告 如下： 一、公司基本情况 公司目前主要从事木（竹）质地板生产和销售，公司在成都温江16万立方米 中纤板项目建成投产后，公司已形成“林木－纤维板－木地板”的“林板一体化” 经营格局。 公司前身四川森达林产有限公司是1995年 3月1日经四川省对外经济贸易委 员会川经贸资（1995）第58号《关于四川森达林产有限公司合同章程的批复》批 准，由都江堰市都江木业开发公司（2003年1月27日，该公司经批准改制为“都 江堰市都江木业有限责任公司”；2003年10月20日，都江堰市都江木业有限责任 公司名称变更为“四川升达林产工业集团有限公司”，以下简称“升达集团”）出 资175万美元 （占注册资本的70.00%），台湾台圳兴业有限公司出资75万美元 （占 注册资本的30.00%）共同组建的中外合资企业；2003年12月26日，四川省对外 经济贸易经济合作厅川外经贸外企[2003]134号 《四川省外经贸厅关于同意四川升 达林产有限公司投资者股权转让的批复》，四川升达林产有限公司企业类型由中外 合资的有限责任公司变更为全部中资的有限责任公司；2005年12月，公司经四川 省人民政府川府函[2005]249 号文件批准，由四川升达林产有限公司整体变更设 立。 0 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准四川升达林业产业股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2008]830 号文）核准，于 2008 年 7 月 10 日，向社会公开发行人民币普通股（A股）55,000,000.00股，每股发行价为4.56 元，募股资金总额人民币 250,800,000.00 元，扣 除各项发行费用人民币 18,808,098.23 元，实际募集资金净额为 231,991,901.77 元。其中新增注册资本 （股本）人民币55,000,000.00元，增加资本公积176,991,901.77元。 公司继参与强化木地板“国家标准”的起草工作后，又承担了强化木地板“中 国环境标志产品认证技术要求”的主要协助起草工作，同时也是全国人造板标准 化技术委员会的会员单位，并成为即将发布的竹地板“国家标准”的起草单位之 一。此外，公司还起草了地热强化木地板、木地板铺装和验收规范等新的“国标” 蓝本。 公司经营范围：林木种植、木竹材经营加工；生产、加工、批发、销售胶合 板、刨花板、定向刨花板、中密度纤维板、装饰单板贴面人造板、浸渍胶膜纸饰 面人造板、细木工板、实木复合地板、浸渍纸层压木质地板、竹地板、实木地板， 进出口业务（以上项目不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经 营）。 二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则 （一）公司建立内部控制的目的： 1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执 行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的 健康运行； 3、避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、 舞弊行为，保护公司财产的安全完整； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5、确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 1 （二）公司建立内部控制制度遵循的原则 1、内部控制制度必须符合国家有关法律法规、财政部《企业内部控制基本规 范》和深圳证券交易所