豫能控股：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-02.pdfVIP

豫能控股 内部控制自我评价报告 豫能控股2009 年度内部控制自我评价报告 一、综述 根据深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市 公司 2008 年年度报告及相关工作的公告》（[2009]34 号）的要求，结合公司自 身具体情况，对公司的法人治理结构、内部控制制度建设、对子公司的控制、关 联交易、对外担保、重大投资、信息披露等内部控制进行了自查，对自查发现的 问题和缺陷制定了整改措施。 （一）公司内部控制组织架构 1 、公司的治理结构： 按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规 定，公司建立了较为完善的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构。董事 会是公司的常设决策机构，下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与 考核委员会等四个委员会。董事会向股东大会负责，对公司经营活动中的重大事 项进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责 对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司总经理由董事会聘任，在董 事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。 2 、公司的组织机构、职责划分：结合公司实际，重新对业务部室进行划分， 设总经理工作部、监察审计部、发展计划部、安全生产技术部、财务部、人力资 源与党群部六个职能部室，并制订了相应的岗位职责。各职能部门之间职责明确， 相互牵制，协调运转。 （二）公司内部控制制度建设情况 公司全面推行制度化规范管理，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理准则》等法律法规及中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，在《公司章程》 的框架下，建立了比较完善的内部控制制度，先后制订并完善了《股东大会议事 规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董 事制度工作制度》、《信息披露工作制度》、《募集资金管理制度》、《投资管理办 法》、《对外担保管理办法》、《关联交易管理办法》、《重大信息内部报告制度》、 《重大信息保密制度》、《董事、监事和高级管理人员所持公司股份管理制度》、 《投资者关系管理制度》等重大规章制度。明确了股东大会、董事会、监事会的 1 豫能控股 内部控制自我评价报告 召开程序与运作要求。 为了加强内部管理，公司以基本控制制度为基础，还建立健全了一系列专 门管理制度，强化内部管控，规范运作。已建立《财务管理制度》、《会计核算 制度》、《资金管理办法》、《货币资金内部控制制度》、《内部审计制度》、 《招标管理暂行办法》、《薪酬管理制度》等专门管理制度100 多项，涵盖了财 务管理、生产管理、物资采购、行政管理等整个生产经营过程，确保各项工作都 有章可循，形成了规范的公司内部控制管理体系。 （三）公司内部审计部门工作人员的配备情况 报告期内，截止到 9 月底，公司内部审计职能由计划审计部承担；10 月份 后由监察审计部承担。主要职能是监督检查公司内部控制制度的执行情况、对公 司及控股子公司的财务会计的执行情况进行监察监督。配合董事会审计委员会、 审计机构的审计，除此之外，介入公司及控股子公司的招投标管理、重大资本性 支出的尽职调查，以及企业预算完成情况等事项。 目前监察审计部共3 人，主任 1 人，管理员 2 人，全部具有本科以上学历。 （四）2009 年公司建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效 报告期内，根据公司内部控制现状及风险评估，公司为建立和完善内部控 制进行了多项重要活动，主要有： 1、深入推进公司治理专项活动 2009 年是上市公司治理整改年，按照河南省证监局有关安排，公司把落实 尚未得到整改的问题，列为 2009 年公司的一项重点工作，成立了以公司董事长 为组长、总经理为副组长、全体高管人员为成员的公司治理专项活动领导小组， 制定了公司治理整改落实方案，并指定专人负责，落实解决好遗留问题。 针对内部审计部门不独立的问题，重新对业务部室进行划分，成立了监察 审计部门，专人负责监督检查公司内部控制制度的执行情况；加强通过法律手段， 督促国泰君安返还国债投资资金， 2009 年 3