关于加强上市公司治理专项活动整改情况报告.pdfVIP

卧龙地产集团股份有限公司 上市公司治理专项活动报告 卧龙地产集团股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动整改情况报告 根据中国证监会证监公司字[2008]27 号《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》及中国证监会浙江监管局《关于贯彻落实证监会上市部进 一步深入推进公司治理专项活动的通告》的有关要求，卧龙地产集团股份有限公 司（以下简称“我公司或公司”）对照通知要求，结合公司在上市公司治理专项 活动中的自查报告，现将整改结果进行专项汇报。 一、自查情况 公司于2007年10月8日第四届董事会第九次会议审议通过了《浙江卧龙地 产股份有限公司关于加强公司治理专项活动自查报告》和《浙江卧龙地产股份有 限公司关于加强公司治理专项活动自查整改计划》；同时，公司根据中国证监会 浙江监管局 2007 年 12 月 7 日的《关于 ST 卧龙公司治理情况综合评价和整改意 见的通知》要求，也整改完毕，上述两次报告均在公司指定媒体《上海证券报》、 《证券时报》和上海证券交易所网站（）进行披露。 公司根据浙江省监管局对辖区内上市公司的要求，于2008年3月上报了《卧 龙地产集团股份有限公司信息披露自查报告》。 二、整改情况 1、董事会下属四个专业委员会的作用有待进一步发挥 整改措施：根据不同的信息类型加强与独立董事的联系和事先沟通，充分发 挥其专业指导作用。 责任人：董事长、董事会秘书 整改结果：公司在日常工作中强化根据不同信息类型与独立董事的沟通工作， 例如：2007 年定期报告编制过程中事前、事中与审计委员会中的独立董事沟通， 充分发挥了独立董事财务方面的专业作用；2008 年各项宏观调控政策出台后， 公司与房地产专业方面的独立董事沟通，请教学习；战略决策委员会对公司的《三 年规划》发表了专业见解和书面意见等。公司将在今后工作中一直坚持上述作法。 1 卧龙地产集团股份有限公司 上市公司治理专项活动报告 2 、董事、监事、其他高管人员及控股股东的培训工作 整改措施：公司督促董事、监事、高级管理人员及控股股东按要求参加监管 部门组织的各类法律法规及规章制度的培训；不间断的通过召开董事会会议形式 组织各位董事、监事、高级管理人员学习国家最新的监管法规、部门规章及各类 业务指引等方式提高公司高管人员对上市公司规范运作的业务水平。 责任人：董事长、董事会秘书 整改结果：公司给每位董事、高管人员下发了《证券法》、《公司法》和《刑 法》等书，于 2007 年 12 月 28 日，聘请法律顾问对董事和高管人员进行了相关 知识的培训。公司的独立董事目前已全部取得《独立董事培训证书》，公司已经 于 2007 年 10 月和 2008 年 5 月组织公司董事、监事、高级管理人员参加中国证 监会浙江证监局的培训；监事中，二人已取得培训证书，一人已报名参加 7 月 30 日举办的培训，控股股东中 2 人参加过培训并取得证书。经过培训，公司董 事、监事及高级管理人员能够把培训所学应用到具体工作中，公司内部信息披露 工作形成了良好氛围，控股股东对上市公司的相关信息的保密意识及措施均有所 加强。 3、公司投资者关系管理等方面制度的建立和完善 整改措施：根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》的要求，公司将 借鉴其他上市公司的经验，尽快完善落实《公司投资者关系管理制度》以及其他 需要建立健全的投资者关系管理的各项制度。 责任人：董事会、董事会秘书 整改结果：公司积极开展投资者关系管理工作, 已于四届九次临时董事会会议 审议通过《投资者关系管理办法》并在原有的《信息披露制度》的基础上制订了 《信息披露实施细则》。公司总结了一年以来该项制度的运作情况，并于 2008 年 7 月 18 日第四届董事会第十九次会议进行审议。修订后的制度明确了公司各 子公司信息披露工作第一责任人，并使责任追究机制更具有可操作性，同时加强 了公司对重大未公开事项的保密措施，加强了公司的内部信息流程监管等。同时，