汉威电子：关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告 2010-03-05.pdfVIP

河南汉威电子股份有限公司 关于年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 根据深圳证券交易所发布的《上市公司募集资金管理办法》及《创业板上市 公司规范运作指引》的有关规定，本公司将2009年度募集资金存放与使用情况专 项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可［2009 ］957号文《关于核准河南汉威 电子股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，并经深圳证 券交易所同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司通过深圳证券交易所系 统采用网下询价配售和网上资金申购定价相结合的方式，向社会公众公开发行了 人民币普通股（创业板）股票1,500万股（每股面值为人民币1元），发行价为每 股人民币27.00元。截至2009年9月30 日，本公司实际募集资金40,500.00万元，扣 除承销及保荐费用人民币2,295.00万元后的募集资金为38,205.00万元，已由主承 销商国金证券股份有限公司于2009年9月30 日汇入公司在中国民生银行郑州分行 营业部开设的账号为3001014170003016的人民币账户。另扣除律师费、审计费、 上市辅导费、路演推介费等其他发行费用841.05万元后，本公司首发募集资金净 额为人民币37,363.95万元。 上述资金到位情况业经中磊会计师事务所有限责任公司验资，并由其出具中 磊验字[2009]第0016号验资报告。 (二) 本年度使用金额及当前余额 1. 以募集资金直接投入募投项目1,056,210.00元。 2. 支付上市费用 8,410,500.00元。 3. 本年度未发生利用暂时闲置募集资金补充流动资金情况。 4. 本年度收到募集资金存款利息132,715.45元。 综上，截至2009年12月31 日，尚未使用的募集资金余额为372,716,005.45元， 募集资金账户实际余额为372,716,005.45元 （含本年收取存款利息132,715.45元）， 无差异。 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金的管理 为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益， 本公司依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和 深圳证券交易所发布的《上市公司募集资金管理办法》及《创业板上市公司规范 运作指引》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，于2009年10月制订了《河 南汉威电子股份有限公司募集资金管理制度》。根据《河南汉威电子股份有限公 司募集资金使用管理办法》的要求并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行 专户存储，并于2009年9月30 日与国金证券股份有限公司及中国民生银行郑州分 行营业部签定了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监 管协议的履行与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协 议的履行不存在问题。 (二)截至2009年12月31 日，公司募集资金专户存储情况： 金额单位：人民币元 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 中国民生银行郑州分行营业部 3001014170003016 募集资金专户 2,216,005.45 中国民生银行郑州分行营业部 3001014340000302 七天通知存款 10,000,000.00 中国民生银行郑州分行营业部 3001014340000319 七天通知存款 10,000,000.00 中国民生银行郑州分行营业部 3001014340000327 七天通知存款 10,000,000.00 中国民生银行郑州分行营业部 3001014340000298 七天通知存款