易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金2010年第3季度报告.pdfVIP

易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 年第年第 33 季度报告季度报告 年第年第 33 季度报告季度报告 年年 99 月月 3030 日日 年年 99 月月 3030 日日 基金管理人基金管理人：易方达基金管理有限公司：易方达基金管理有限公司 基金管理人基金管理人：：易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司 基金托管人基金托管人：中国工商银行股份有限公司：中国工商银行股份有限公司 基金托管人基金托管人：：中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司 报告报告送出日期送出日期： ： 二二〇〇一一〇〇年十月二十八日年十月二十八日 报告报告送出日期送出日期：： 二二〇〇一一〇〇年十月二十八日年十月二十八日 第 1 页 共 12 页 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2010 年第 3 季度报告 §§1 重要提示重要提示 §§ 重要提示重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010 年 10 月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2010 年 7 月 1 日起至9 月 30 日止。 §§2 基金产品概况基金产品概况 §§ 基金产品概况基金产品概况 基金简称 易方达上证中盘ETF 基金主代码 510130 交易代码 510130 基金运作方式 交易型开放式 （ETF） 基金合同生效日 2010年3月29日 报告期末基金份额总额 1,134,285,089份 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最 投资目标 小化。 本基金采取完全复制法进行投资，即按照上证中盘指 数的成份股组成及权重构建股票投资组合。但是当指 投资策略 数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于 自由流通量发生变化、成份股派发现金股息、配股及 增发、股票长期停牌、市场流动性不足等情况发生， 2 易方达上证