证券从业考试证券市场基础2012年真题.docVIP

证券从业考试证券市场基础2012年真题 ???? ??一、单项选择题(每题0、5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)? ??1、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（??）年。??? A、5???B、8???C、12?D、15?? ??2、依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是（??）。??? A、出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况??? B、负责办理基金名下的资金往来??? C、安全保管基金的全部资产? D、及时向基金份额持有人分配收益?? ??3、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、20万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为200万元，应付税金为200万元，则基金资产净值总额为（??）万元。??? A、2200???B、2220???C、2300? D、220?? ??4、（??）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换???支付浮动利率和固定利率的远期协议。??? A、远期利率协议???B、远期汇率协议???C、债券类资产的远期合约?D、股权类资产的远期合约?? ??5、金融互换交易的主要用途是改变交易者（??）的风险结构，从而规避相应风险。?? ?A、资产和负债???B、资产?C、负债?D、资产或负债?? ??6、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（??）为交易对手。??? A、买方???B、卖方???C、期货经纪公司?D、交易所(或期货清算公司)。?? ??7、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（??）的基本功能。??? A、同业拆借市场???B、回购协议市场???C、证券流通市场?D、证券发行市场?? ??8、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（??）的权力。? ??A、证券公司???B、证券业协会???C、证监会?D、证券交易所?? ??9、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（??）。??? A、计算期加权法???B、基期加权法???C、综合法?D、相对法?? ??10、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（??）。??? A、资本收益???B、收益减少???C、资本损失?D、收益增长 11、我国证券公司设立子公司，实行（??）。?? A、审批制???B、注册制???C、报备制?D、备案制?? ??12、证券公司应当自领取营业执照之日起（??）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。?? ?A、5? ??B、7??? C、10 ?D、15?? ??13、下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（??）。??? A、以净资本为基准??? B、以扶优限劣为核心??? C、以提高风险管理能力为目的? D、以市场准人和监管措施为依据?? ??14、《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（??）直接确定发行价格。?? ?A、累计投标询价?? ?B、初步询价?? ?C、静态市盈率? D、动态市盈率?? ??15、股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（??）万元。??? A、200???B、1000???C、2000?D、3000?? ??16、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（??）。?? ?A、10%? B、15%??? C、20%? D、25%?? ??17、（??）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。??? A、社保基金理事会??? B、证券业协会? C、中国证券投资者保护基金有限公司? D、中国证券登记结算机构?? ??18、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（??）投资。??? A、社会闲资??? B、对冲基金??? C、激进的投资者 ?D、社保基金?? ??19、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（??）。??? A、手续费???B、印花税???C、申购费?D、赎回费?? ??20、基金管理费费率大小，通常（??）。??? A、与基金规模成反比，与风险成正比?? B、与基金规模成反比，与风险成反比??? C、与基金规模成正比，与风险成正比? D、与基金规模成正比，与风险成反比?? ??21、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（??）。?? ?A、上市交易的股票??? B、期货? C、上市交易的国债? D、上市交易的企业债券?? ??22、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的