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股票简称：工商银行 A 股股票代码：601398 中国工商银行股份有限公司 INDUSTRIAL AND COMMERCIAL BANK OF CHINA LIMITED （注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号） A股配股说明书摘要 （申报稿） 联席保荐人 中信证券股份有限公司 瑞银证券有限责任公司 联席主承销商 中国国际金融 有 限公司 瑞银证券有限责任公司 配股说明书摘要签署时间： 年 月 日 中国工商银行股份有限公司A 股配股说明书摘要 声明 声 明 本配股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况。投资者在作 出认购决定之前，应仔细阅读 《配股说明书》全文，并以其作为投资决定的依据。《配 股说明书》全文同时刊载于中国证监会指定网站（ ）。 本行全体董事、监事、高级管理人员承诺 《配股说明书》及本配股说明书摘要不 存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 本行负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证《配 股说明书》及本配股说明书摘要中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对本 行所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券依法发行后，本行经营与收益的变 化，由本行自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对《配股说明书》及本配股说明书摘要存在任何疑问，应咨询自己的股 票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。 1-2-1 中国工商银行股份有限公司A 股配股说明书摘要 重大事项提示 重大事项提示 1、中国证券监督管理委员会已于 2010 年 11 月 9 日下发证监许可[2010]1579 号 文，核准中国工商银行股份有限公司进行本次 A 股配股。 2 、本次配股为 A 股和 H 股配股，配售对象涉及境内外股东，提请股东关注 A 股 及 H 股发行公告。 3、本次配股比例为每 10 股配 0.45 股，A 股的配股价格为 2.99 元/股，A 股和 H 股配股价格经汇率调整后相同。 4 、本行控股股东汇金公司和财政部已经作出承诺，承诺按持股比例以现金全额认 购本行 2010 年 7 月 28 日董事会会议审议通过的配股方案中的可配股票。 5、根据《上市公司证券发行管理办法》，本行控股股东不履行认配股份的承诺， 或者代销期限届满，本行原 A 股股东认购股票的数量未达到 A 股拟配售股票数量百分 之七十的，本行应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的原 A 股股 东。 6、《配股说明书》及本配股说明书摘要仅为在中国境内实施A 股配股所使用，不 构成且不得成为对境外投资者的宣传材料，《配股说明书》及本配股说明书摘要中有关 H 股配股的情况介绍也不应视作进行 H 股配股的宣