银华优势企业证券投资基金2009年第4季度报告.docVIP

银华优势企业证券投资基金2009年第4季度报告2009年12月31日基金管理人：基金托管人：送出日期：2010年1月22日1 重要提示 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于20年1月日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。　　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009年月1日起至月3日止。2 基金产品概况180001 前端交易代码 180001 后端交易代码 180011 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2002年11月13日3,757,512,663.85份 投资目标 本基金为平衡型基金，主要通过投资于中国加入WTO后具有竞争优势的上市公司所发行的股票与国内依法公开发行上市的债券，在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，以获取资本增值收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。 股票投资比例浮动范围：20-70%；债券投资比例浮动范围：20-70%；现金留存比例浮动范围：5-15% 。 资产配置采取自上而下的操作流程，而股票选择采取自下而上的操作流程。 业绩比较基准 中信标普300指数×70％＋中信全债指数×20％＋同业活期存款利率×10％风险收益特征3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 报告期（2009年10月1日——2009年12月31日） 1.本期已实现收益 367,058,329.88 2.本期利润 610,534,626.72 3.加权平均基金份额本期利润 0.1534 4.期末基金资产净值 4,310,019,558.44 5.期末基金份额净值1.1470 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3..1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 14.92% 1.16% 13.55% 1.23% 1.37% -0.07% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十八条：基金的投资（二）投资对象及投资范围、（四）投资组合中规定的各项比例，本基金股票投资比例浮动范围：20-70%；债券投资比例浮动范围：20-70%；现金留存比例浮动范围：5-15%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 金斌先生 本基金的基金经理，现任研究部副总监。 2009年2月18日 - 年 2004年8月加盟银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理、研究主管等职。具有从业资格。国籍：中国。 1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《银华优势企业证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。在本报告期内，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 4.3.3 异常交易行为的专项说明 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 行情回顾及运作分析市场展望和投资策略截至报告期末，本基金份额净值为元，本报告期份额净值增长率为14.92%，同期业绩比较基准增长率为13.55%。5投资组合报告 .1报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 2,931,976,