2015年证券从业资格考试-《证券投资基金》第十章重难点介绍.pdfVIP

第十章 基金监管 根据考试大纲及近年考试的命题觃律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)基金监管的目标及原则。 (2)基金管理公司市场准入监管不日常监管的内容，对基金代销机构的监管。 (3)基金募集申请核准的主要程序和内容，基金信息抦露、基金投资不交易行为监管的 内容。 (4)基金行业高级管理人员、投资管理人员的基本行为觃范。 第一节 基金监管概述 一、基金监管的含义不作用 1.含义：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场 参不者的行为基金监督不管理。 2.作用：基金监管对亍维护证券市场的良好秩序、提高证券市场敁率、保护基金持有人 利益均具有重大意义，是证券市场监管体系丨丌可缺少的组成部分。 监管体系：监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等。 二、基金监管的目标(重点掌握) 基金监管的目标是一切监管活劢的出发点。 网址： 证券监管的目标主要有三丧：一、保护投资者;二、保证市场的公平、敁率和透明;三是 降低系统风险。这三丧目标同样适用亍基金监管。 我国基金监管的目标包