第13讲：第四章第二节证券经纪业务的营运管理(二)(2012年新版).pdfVIP

（3）境内合伙企业、创业投资企业申请变更 客户填写《合伙企业等非法人组织证券账户变更申请表》， 提交营业执照及复印件、变更后的合伙协议或创业投资企业合同 及章程（公章）；发证机关出具有关变更证明及复印件、变更后 的执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，执行事 务合伙人是法人或其他组织的，提供委派代表有效身份证明文件 及复印件，接任代表的有效身份证明文件及复印件，接任委派书 变更后全体合伙人或投资者名录、涉及变更合伙人或投资者有效 身份证明文件及复印件，经办人有效身份证明文件及复印件，执 行事务合伙人或负责人证明书（公章），加盖公章的执行事务合 伙人或负责人对经办人的授权委托书。 有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书 上签字，执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代 表在授权书上签字。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组 织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效，是 否通过年检，如执照过期或未通过年检，证券公司应督促其及 时更正。　　 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织名称、有效身 份证明文件号码、执行事务合伙人或负责人、其他合伙人或投 资者企业类型、营业期限发生变更，证券公司应督促其按规定 办理变更手续，对于联系地址、联系电话等信息发生变化的， 证券公司核实后，应在柜面系统及登记结算系统中予以修改。 　　 （4）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整 性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时 复核。 （5）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经 办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存 （6）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。 （7）将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变 更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国结算公司审核 ，审核通过后，中国结算公司于5个工作日内变更相应注册 资料，经办人在5个工作日后打印新证券账户卡交申请人， 获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户 资料变更手续。　 5.证券账户合并 5.证券账户合并 55..证证券券账账户户合合并并 （1）自然人申请合并：填写 合并证券账户申请表 ，并提交 “ ” 拟合并证券账户卡及复印件，有效身份证明文件及复印件， 客户委托他人代办，需提供经公证的委托书、代办人的有效 身份证明文件及复印件。　 （2）法人申请合并：填写“合并证券账户申请表”，并提交拟合并 证券账户卡及复印件，法人有效身份证明文件及复印件或加盖发 证机关确认章的复印件，经办人有效身份证明文件及复印件 境内法人还需要提供加盖公章的法定代表人证明书、法定代 表人签章并加盖公章的法定代表人有效身份证明文件复印件。法 定代表人授权合并证券账户委托书。 境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以 及授权人的有效身份证明文件复印件。　 （3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整 性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时 复核。 （4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经 办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。 （5）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。 （6）将被合并证券账户卡收缴存档，并按规定的数据格式将 合并的证券账户资料报送中国结算公司，中国结算公司审核合 格后，实时办理合并手续，并将被合并的账户注销 6.证券账户注销 6.证券账户注销 66..证证券券账账户户注注销销 （1）自然人申请注销：填写“注销证券账户申请表”，并提交 没有证券余额的证券账户卡，有效身份证明文件及复印件， 客户委托他人代办，需提供经公证的委托书、代办人的有效 身份证明文件及复印件。 （2）法人申请注销：填写 注销证券账户申请表 ，并提交没有证 “ ” 券余额的证券账户卡，法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证 机关确认章的复印件，经办人有效身份证明文件及复印件 境内法人还需要提供加盖公章的法定代表人证明书、法定代表 人签章并加盖公章的法定代表人授权注销证券账户委托书、法定代 表人有效身份证明文件复印件。 境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及 授权人的有效身份证明文件复印件。 （