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中银律师 中银法讯 Issue No. 368 ® 中中 银银 律律 师师 事事 务务 所所 中中 银银 律律 师师 事事 务务 所所 ZHONGYIN LAW FIRM 北京 ·朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO 东区 A 座 31 层 邮编：100022 rd 31th Floor, Building A, JIANWAI SOHO, No. 39 3 East Ring Road, Chaoyang District, Beijing 100022 电话 （Tel ）：010 （总机） 传真 （Fax ）：(010) 网址(http)://www.zhongyinlawyer. E-mailgeyoushan@ 中 中 银银 法法 讯讯 中中 银银 法法 讯讯 （2011（2011 第第十十辑辑）） （第第十十辑辑）） 本期要点本期要点 本期要点本期要点 证监会出台保荐问核机制证监会出台保荐问核机制 证监会出台保荐问核机制证监会出台保荐问核机制 中国证监会近日制定了 《关于保荐项目尽职调查情况问 核程序的审核指 》，建立问核机制，进一步落实保荐 责任。问核机制中询问的问题涵盖了审核过程中关注的 近 40个方面的问题，包括投资者投资判断时关注的重要 事项，如发行人行业排名和行业数据、主要供应商和经 销商情况，环保情况、拥有或使用商标和专利等知识产 权情况等。 证监会发布证监会发布 《期货公司期货投资咨询业务试行办法《期货公司期货投资咨询业务试行办法 证监会发布证监会发布 《《期货公司期货投资咨询业务试行办法期货公司期货投资咨询业务试行办法 第 1 页 共 31 页 中银律师 中银法讯 证监会近日发布 《期货公司期货投资咨询业务试行办 法》。《试行办法》主要从资本实力和合规角度对期货 公司申请期货咨询业务做出了规定：一是公司注册资本 不低于 1亿元，且净资本不低于 8000 万元；二是公司最 近 6 个月净资本等风险监管指标持续符合监管要求；三 是，至少 1 名具有 3 年以上期货从业经历和取得期货投 资咨询业务从业资格的高管人员，至少 5 名具有 2 年以 上期货从业经历和取得期货投资咨询业务资格的从业人 员；四是公司最近 3 年持续合规经营；五是具有完备的 业务管理制度等。 国家税务总局国家税务总局：个人以股权参与定向增发应缴个税：个