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专业、服务、创新、和谐 -----中国银行安徽省分行稽核部内审文化建设工作交流材料 中国银行，百年基业，追求“诚信、绩效、责任、创新、和谐”的企业文化，构建以客户为中心、以市场为导向、以科技为引领的全球服务体系，历经磨难，艰苦奋斗，在民族金融业中长期处于领先地位，并在国际金融界占有一席之地。 中国银行安徽省分行稽核部是一支具有着优良传统和先进文化的内审队伍，“1999-2001”、“2005-2007年”期间先后两次获得全国内部审计先进单位，“1999-2010”期间连续四次获得安徽省内部审计先进单位荣誉称号，以及2013年度安徽省内部审计先进集体称号。 作为中国银行企业文化的组成部分，多年来，安徽分行稽核部在总行稽核部的垂直管理和省分行总稽核的直接领导下，致力于良好内控环境建设和依法合规经营理念传播，不断积累沉淀，努力打造和完善“专业、服务、创新、和谐”的稽核特色文化，即：塑造以“专业”为前提的稽核文化，夯实稽核文化的战斗力；固守以“服务”为目的的稽核文化，保障稽核文化的生命力；强化以“创新”为动力的稽核文化，激发稽核文化的活力；追求以“和谐”为基础的稽核文化，提升稽核文化的感召力。以文化促进内部审计核心职责履行，不断提高稽核工作科技含量，努力提升稽核价值贡献度，为完善中国银行内控体系建设和促进各项业务健康发展做出了积极的贡献。 “专业”－稽核履职的前提，稽核文化的战斗力 塑造以“专业”为前提的稽核文化，是稽核部门树立稽核权威，充分履行稽核监督、服务、评价等各项职能的前提和保障。围绕总行制订的稽核中长期发展规划和“精心培育一支高素质稽核队伍”中期目标，稽核部深入推进学习型组织建设，始终坚持把培养和提高人员综合专业素质作为一项长期工作来抓，并以此为基础不断提升队伍战斗力，取得了明显的成效。 规范制度体系，保障“专业”的有序管理。制订了《中国银行安徽省分行稽核部学习型组织建设方案》、《关于建立学习型组织提升稽核人员履职能力管理办法》及《安徽分行稽核部开展业务条线及二级分行经营管理和风险信息收集分析的实施方案》，进一步调动稽核人员持续学习和工作创新的源动力，不断提高稽核人员的履职能力，促进风险分析和稽核工作水平的不断提升，更好地服务于全行发展战略。 着力措施推进，保障“专业”的素养提升。2011至2013年，稽核部共组织各类集中培训项目20余项、600多人次，人均每年培训70小时以上，培训内容涉及内部审计理论、国际内审实务标准（CIA）、稽核管理、电脑稽核及各主要银行业务等方面。采取组建专业小组活动、定期集中学习、派人赴业务部门跟班学习、邀请兄弟分行稽核部面对面沟通等多项措施，促进稽核人员专业能力的持续提高。建立人员业务知识更新机制，采取组织员工参加CIA等各类资格考试、开展“学习?思考?建议”主题活动、落实“三会两课一论坛”等举措，不断激活稽核人员主动学习、自我提高的意识和动力，为进一步提高稽核队伍的整体素质提供了有力的保障。 强化能力运用，保障“专业”的价值发挥。稽核部现有人员31人，均获得由中国内部审计协会颁发的《内部审计人员岗位资格证书》，其中高级技术职称2人，中级职称29人；国际注册内部审计师（CIA）24人，中国注册会计师（CPA）2人，国际信息系统审计师（CISA）1人，各类从业资格证书持有率位列全国中行稽核系统第1位。均具有大专及以上学历，其中4名为硕士研究生学历，人员的专业结构得到较大幅度优化。2013年，稽核部《商业银行二道防线失效模型》课题研究论文，被选入《安徽省金融学会2013年重点研究课题》并予以发表。2014年，稽核部组织人员围绕《数据分析在商业银行内部审计中的应用》进行课题研究，并将成果提交省内审协会参与全省内审理论课题研讨。同时，利用总行信息平台，在全辖稽核系统中发布部内稽核工作信息，参与稽核理论、业务和实践研讨，累计发布各类信息80余篇。 在稽核队伍专业履职水准得总、分行的高度评价的同时，优秀人才也得到管理层的认可，先后有一名部门总经理交流至业务条线部门任职，一名部门副总经理提拔为部门总经理，两名稽核人员被选拔到省分行条线部门任主管、赴合肥城区支行任行长，不仅扩展了稽核队伍的上升空间，也促进了基层机构管理水平的提升。 “服务”－稽核工作的目的，稽核文化的生命力 固守以“服务”为目的的稽核文化，是确保稽核工作与业务发展和风险变化同步，积极适应内外部日趋复杂多变形势下对稽核要求的有效措施。稽核部认真围绕管理层要求，坚持总行确立的稽核价值取向，以服务全行战略实施为核心，坚持稽核确认和咨询服务两手抓：通过有效的风险识别、监督确认工作，进一步推动内控环境优化；通过深入的调研、咨询和支持服务，积极探索内部审计在竞争力和战略执行方面提供服务的新途径。 开展以风险为导向的稽核检查，服务于全行内部控制和业务健康发