中国研发（R ＆ D）资本存量估计1978-2012.pdfVIP

第 36卷 第 2期 经 济 与 管 理 研 究 V01．36 No．2 20l5年 2月 Researchon EconomicsandManagement Feb．2Ol5 中国研发 (RD)资本存量估计~．1978~2012 刘建翠 郑世林 汪亚楠 内容提要：目前鲜有文献涉及RD资本存量的估计，且存在明显缺陷，以致影响了后续研究的准确性和可靠 性，因而有必要延长年限重新估计。本文合理选取RD投入指标、增长率g、折旧率8和价格指数权重，利用永续 盘存法对中国1978--2012年RD资本存量进行 了测算。研究发现：(1)2o0o年是中国RD资本存量增长的突破 点，实现了从缓慢低位增长到迅速攀升的转变；(2)RD资本存量 占GDP份额呈现为 “U”型走势，经历了先下降后 提升的过程；(3)无论是RD资本存量的绝对值还是RD资本存量 占GDP份额，中国均明显落后于美国。中国 RD活动取得了重要进展，但仍需通过加大RD投入以提升国家创新能力。 关键词：RD投入 资本存量 永续盘存法 国家创新能力 中图分类号：F224 文献标识码：A 文章编号：1000—7636(2015)02—0018—08 引言 2O世纪80年代兴起的新经济增长理论 ，将技术进步作为经济系统的内生变量 ，强调知识在经济增长中的 作用 ，技术进步 (知识积累)是长期经济增长的动力源泉 ¨。研发活动创造和积累知识 ，促进产品创新和工艺 创新 ，进而推动经济的可持续增长 。中国的RD投入在 1990年是 125．43亿元 ，占GDP的比重是0．67％， 进入 2l世纪后 RD投入迅速增长，2012年达到 10298．4亿元 ，占GDP的比重是 1．98％。由此可见，无论是 RD绝对值还是 占GDP比重 ，中国的RD投入均呈现出良好 的增长态势。那么，改革开放 以来 中国的创新 研发能力经历了怎样的变迁?RD对中国经济奇迹做出了怎样的贡献?RD将传递怎样的经济信息来指导 中国创新驱动发展战略?为了回答这些问题 ，有必要重新科学核算中国RD资本存量 ，以提高后续研究的准 确性和可靠性。 一 、 文献综述 国际上通常用 RD(researchanddevelopment，研究与发展，简称 “研发”)投入来衡量一个国家或地区知识 的储备 ，因此 ，测度知识存量即对 RD资本存量进行测量。2009年 ，联合 国统计委员会公布了新的国民经济 核算标准 (SNA2008)，在 SNA1993的基础上将 “无形固定资产”更名为 “知识产权产品”，并放在 固定资本形成 下；RD支出放在知识产权产品的子 目录中。这表明在国民经济核算 中，RD投入将作为投资来对待，而不 收稿 日期 ：2014—10—09 基金项 目：中国社会科学院哲学社会科学创新工程项 目“科技战略与科技政策研究和评价” 作者简介：刘建翠 中国社会科学院数量经济与技术经济研究所助理研究员，北京，100732； 郑世林 中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副研究员； 汪亚楠 复旦大学经济学院硕士研究生，上海市，200433。 l8 ResearchonEconomicsandManagement(No．2，2015)l经济与管理研究(2015年第2期) 是中间消耗。目前不少发达国家接受并采用了SNA2008，将 RD投入资本化 ，作为 固定资产计入国民经济账 户 。实践中，RD投入资本化能更科学地认识研发活动对经济增长和社会发展的作用和贡献 ，使创新驱动 发展战略在统计监测数据中得到体现。理论上 ，RD资本存量代表 了一个 国家 、行业或是企业在某一时点所 拥有的知识存量 ，能直观地反映经济增长潜力和可持续发展能力。这不仅更加全面客观地认识到 RD与技 术进步 、经济增长的关系，RD对经济增长的作用 ，RD对创新的影响，还有利于科技统计和 GDP统计 ，并保 持数据的一致性 、完整性 。 国外对 RD资本存量的核算始于20世纪60年代 ，格里利兹 (Griliches，1980)较早地利用永续盘存法，采用 不同的折旧率测算了1960--1977年美国的RD资本存量 ，进而对全要素生