广发中证全指能源交易型开放式指数.doc

广发中证交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 本基金于201年月日经中国证监会证监许可[]1267号文核准。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数中证指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。ETF），将在深圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回采用组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海证券交易所上市的ETF产品有所差异。通常情况下，投资人的申购、赎回申请在T+1日确认，申购所得ETF份额及赎回所得组合证券在T+2日可用。如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。投资人认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 投资在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。  目录 第一部分 绪言 1 第二部分 释义 2 第三部分 基金管理人 7 第四部分 基金托管人 14 第五部分 相关服务机构 16 第六部分 基金的募集 31 第七部分 基金合同的生效 39 第八部分 基金份额折算与变更登记 40 第九部分 基金份额的上市交易 41 第十部分 基金份额的申购与赎回 44 第十一部分 基金的投资 54 第十二部分 基金的财产 61 第十三部分 基金资产估值 62 第十四部分 基金的收益与分配 67 第十五部分 基金费用与税收 69 第十六部分 基金的会计与审计 71 第十七部分 基金的信息披露 72 第十八部分 风险揭示 78 第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 82 第二十部分 基金合同的内容摘要 84 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 98 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 108 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 110 第二十四部分 其他应披露事项 111 第二十五部分 备查文件 112  第一部分 绪言 《广发中证交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称招募说明书或本招募说明书）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）以及《广发中证交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发中证交易型开放式指数证券投资基金（以下简称基金或本基金）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务