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证券公司开展融资融券业务试点审批 作者:中国证监会 来源: 日期:2010年01月22日 声明：本公司网站提供的任何信息仅供参考，投资者使用前请予以核实，风险自负。在本文作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价的证券没有任何利害关系。 【关于依据、条件、程序、期限的规定】 《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 …… 《证券法》第一百四十二条：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。 《证券公司监督管理条例》第四十九条：证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件： （一）证券公司治理结构健全，内部控制有效； （二）风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好； （三）有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券； （四）有完善的融资融券业务管理制度和实施方案； （五）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 《证券公司监督管理条例》第十六条：国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定： …… （三）对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日； …… 《证券公司融资融券业务试点管理办法》第三条：证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 《证券公司融资融券业务试点管理办法》第四条：证监会根据审慎监管的原则，批准符合本办法规定条件的证券公司开展融资融券业务试点；根据试点情况和证券市场发展需要，逐步批准符合规定条件的其他证券公司开展融资融券业务。 《证券公司融资融券业务试点管理办法》第六条：证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件： （一）经营证券经纪业务已满3年，……； （二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险； （三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形； （四）财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，……； （五）客户资产安全、完整，……； （六）已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，……； （七）已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。 　　《证券公司融资融券业务试点管理办法》第七条：证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构： 　　（一）融资融券业务试点申请书； 　　（二）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议； 　　（三）融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照本办法第十二条制定的选择客户的标准； 　　（四）客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明； 　　（五）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件； 　　（六）证监会要求提交的其他文件。 　　证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务试点申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。 　　《证券公司融资融券业务试点管理办法》第八条：证监会派出机构应当自收到前条规定的申请材料之日起10个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 　　证监会依照法定程序和本办法规定的条件，对申请材料进行审查，组织专家对申请人的融资融券业务试点实施方案进行评审，作出批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人。 　　在同等条件下，优先批准净资本水平居于前列的证券公司开展融资融券业务试点。 《证券公司融资融券业务试点管理办法》第九条：获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向证监会申请换发《经营证券业务许可证》。 取得证监会换发的《经营证券业务许可证》后，证券公司方可开展融资融券业务试点。 《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》第一条：证券公司开展融资融券业务，按照“试点先行、逐步推开”的步骤有序进行。符合《试点办法》和本文规定条件的证券公司可以根据自身业务能力和准备情况提出试点申请，我会将根据证券公司净资本规模、合规经营情况、风险控制指标以及中国证券业协会