黄山市交通运输系统高等级廉政风险点目录.docVIP

黄山市交通运输系统高等级廉政风险点目录 序号 职权 名称 运行环节 风险点及其表现形式 防控措施 风险 等级 责任 人 责任 领导 1 “三重一大”决策 1．重大决策需经酝酿，在认真听取各方意见的基础上，召开局领导班子会议集体讨论决定。 酝酿不充分，未听取各方意见，未上会集体讨论决定。 加强调查研究，改进工作作风，加大监督力度，认真落实民主集中制原则。 高级 班子成员 2．重要干部任免，由局领导班子会议集体讨论决定。 未上会集体讨论决定 高级 班子成员 3．重大项目安排，在充分调查研究的基础上提出方案或报告，提交局班子会议讨论决定。 应当上会的讨论决定的，未上会。 高级 班子成员 4．大额资金使用，提交局班子会议讨论决定。 应当上会的讨论决定的，未上会。 高级 班子成员 2 干部 任免 1．研究决定干部任免方案； 2．民主推荐、测评或实行竞争上岗。 1．不按规定严格审核讨论研究； 2．不按照组织程序要求进行民主推荐、测评、公示。 1．严格执行《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法》； 2．严格按照局党组议事规则进行研究。 高级 科室 负责人 分管 领导 序号 职权 名称 运行环节 风险点及其表现形式 防控措施 风险 等级 责任 人 责任 领导 3 财务 开支 资金拨付 1．拨付经费及项目资金未经领导审批拨付； 2．未按预算数拨款。 1．加强监管，严格按程序和财经制度规定办理； 2．加强预算约束，严格预算管理。 高级 科室 负责人 分管 领导 4 行政 决策 提出议题事项 1．有目的性、倾向性提出议题，谋求私利。 2．擅自泄露有关议题。 1．严格工作纪律，严明工作要求； 2．事先做好沟通汇报。 高级 科室 负责人 分管 领导 会议研究讨论 1．为谋取私利，临时动议，提出议题； 2．不按规定严格审核把关； 3．违反民主集中制原则，不按议事程序进行研究。 1．严格执行民主集中制原则，按照局党组议事规则进行研究； 2．落实“一把手”末位表态制度。 高级 科室 负责人 分管 领导 5 行政 许可 （审批） 审核批准 1．擅自改变审核结论； 2．徇私舞弊，未按规定程序审批，违法违规或越权审批； 3．无故超期审批。 1．严格按照行政许可法，交通相关法律法规、条例的相关规定办理；2．严格资格、条件审查、考试制度；3．强化集体决策，严格执行重大行政执法行为集体讨论决定制度。 高级 科室 负责人 分管 领导 6 行政 处罚 执法检查 1．上路稽查执法少于2人； 2．对查扣违章车辆私自放行车或归还证件； 3．拿政策、权利作交易，以权谋私吃、拿、卡、要。 1．.现场执法，勘察取证至少2人以上，并执证上岗； 2．严格执行有关法律、法规以及交通相关法规制度，加强对行政执法人员廉政警示教育、素质教育。 高级 执法 人员 分管领导 序号 职权 名称 运行环节 风险点及其表现形式 防控措施 风险 等级 责任 人 责任 领导 7 工程 项目 建设 管理 工程招投标 1．规避招标或不按规定方式组织招投标，存在泄露招标相关信息、为串标提供条件；2．在招标文件准入条件故意设置有倾向性和不合理条款，有暗箱操作嫌疑；3．不依法组建评标委员会；4．在招标过程中，评标不公，不按法定分程序开标、评标、定标，有目得的引导和干预评委的工作。 1．严格有关规定，加强文件审查，不得随意设置准人门槛或降低资质条件； 2．强化纪检监察部门对工程招标工作的监督检查，建立健全跟踪检查制度，对违规确定中标人，严肃处理。 高级 科室 负责人 分管 领导 工程建设资金管理 1．手续不完备，不按程序付款；不按合同付款，存在超付现象；挪用、挤占项目资金； 2．恶意拖延支付时间或提前支付；拖延、克扣监理费用。 3．在建设资金紧缺的情况下，将资金拨付给与自己有利益（利害）关系的施工单位。 1．制定资金拨付审批制度和财务内控制度，明确资金拨付审批程序。 2．对项目实行全过程跟踪审计。 3．建立财务人员内部交流机制，实行定期轮岗。 4．在合同中确定审计质量与审计费用挂钩。 高级 科室 负责人 分管 领导 工程竣工验收 1．初验工作落实不到位，要求不严格，存在徇私舞弊行为；2．不按规定程序和要求组织竣工验收；3．未按质量标准和规范要求进行现场验收检查；4．不落实整改要求或整改把关不到位存在徇私舞弊收受施工方金线、实物等不廉洁现象；5．竣工验收不按规定邀请纪检监察等监督部门人员参加 1．进一步加强和完善工程建设领域廉洁从政学习教育和各