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从防范学术不端论文中提升编辑职业道德素养 谢燕钱俊龙潘小伦熊樱菲 文物保护与考古科学》编辑部，上海200050 摘要：对“学术不端论文”的表现总结分类，在此分类基础上提出“学术不端论文”的定义。从编 辑的视角将学术不端论文定义为在论文的生产过程中采用欺骗手段达到发表科研论文的目的。作为编辑可 从论文的“收稿”、“送审”和“发表”这三个环节采取相应措施，做到相应防范。编辑应加强理论学习和 道德自律，提高专业修养，从而提高职业道德素养。 关键词：防范学术不端论文职业道德素养 近年来屡有媒体报道学术不端现象，如韩国学者黄禹锡学术造假事件…、美国舍恩学术 造假事情口1、国内学者的“汉芯”事件拈1等等。学术不端现象的产生有着科研体制、机制问 题，也有科研人员本身的科研道德问题。国内高校、研究机构将对科研人员的学术评价、晋 升、课题基金申请，甚至经济收入与发表文章数量挂钩。在经济利益与名利诱惑的驱动下出 现有些科研人员重复发表、一稿多投、抄袭、剽窃、数据造假、图表造假、伪基金项目标柱、 作者署名造假等学术不端现象。期刊作为学术传播媒介，一旦学术不端的文章在期刊上进行 传播，对期刊自身以及社会、学术界研究都将造成负面影响。编辑作为学术文章发表的“守 f-JA”有责任提高自身的职业道德素养，练就识别“学术不端论文”的“火眼金睛”，对稿 件严把质量关，防范学术不端论文，维护学术研究的纯洁性。 1“学术不端论文的表现和定义 学术不端在期刊中的主要表现可归纳为以下四类： 1 剽窃、抄袭。所谓剽窃、抄袭，是指未经著作权人允许，擅自抄录他人作品并以自 己名义予以发表、使用的行为H1。 2 一稿多投、重复发表。作者为了快速发表文章，将同一份稿件同时投一个以上编辑 部。如果其中一个期刊采用了该文，作者则通知其他期刊撤回原稿件。这样的一稿多投浪费 了编辑部己花在该文上人力和物力，造成了出版资源的浪费，是对编辑和审稿专家的劳动的 不尊重。有些作者甚至不通知有关编辑部，造成了重复发表。这些行为违背了期刊的发表原 则，损害了多个期刊的利益呤1。 ·159· 3 伪基金项目标柱、作者署名造假。伪造基金项目资助信息，以获得编辑和审稿专家 的好感，利于文章顺利发表。伪造未参加科研工作的作者姓名署名，这些“被署名”的作者 往往是行业里有一定学术地位的专家。作者通过利用专家的“名人效应”以骗取编辑和审稿 专家的信任。 4 数据、图形造假。为了使文章中相关的数据、图像内容能支持作者的观点、论点、 假设等，对其进行篡改、伪造。 目前对学术不端的定义尚未有统一的定义。从编辑的视角将学术不端论文定义为在论文 的生产过程中采用欺骗手段达到发表科研论文的目的。 2编辑对学术不端论文的防范和处理方法 在强调知识产权保护的今天，若把正式发表的论文作为商品看待。论文的生产过程一般 可描述为：①前期研究，②实验研究，③撰文，④投稿，⑤修改，⑥发表。编辑针对论文的 “收稿”、“审稿”和“发表”这三个环节采取相应措施，以防范学术不端。 2．1收稿：加强初审机制 编辑在收到稿件后，须对来稿认真进行初审。来稿是否符合期刊刊登范围、格式体例以 及是否有剽窃、抄袭、重复发表现象。利用网络搜索引擎Baidu、Google结合数字数据库查 询方式对作者、论文题名、关键词等进行检索。有条件的编辑部可参加CNKI开发的“学术 不端文献检测系统”。该系统可将投稿与该数据库内的科技期刊、社科以及学位论文进行比 对。对与己发表文献的重复比例大于60％；重复比例介于30％-40％，且论文的核心内容 临 床资料、结果和讨论中的主要观点 来源于己发表文献的可认定为抄袭、重复发表哺1。对认 定为由抄袭、剽窃或重复发表的文章，应给作者出具退稿单，说明退稿理由，说明其不端行 为要求予以改正。《第三军医大学学报》的实践证明：在稿件初审阶段及时发现和制止作者 一稿多投，可避免人力、物力的浪费，消除重复发表的隐患n1。 对基金项目标注的文章，应要求作者补充参加基金项目的资料，一般要求有基金项目批 文的首页复印件，或者向基金项目负责人求证情况。这样的措施可防范“伪基金标注”论文 的出现。 对作者的署名要求所有作者亲笔签名。 2．2审稿：坚持“双盲法”、“小同行” 在送审阶段，坚持“双盲法”、“小同行”审稿，请专家进一步把好学术质量关。编辑可 在设计审稿函上包含考察该文“是否有剽窃他人作品的行为”条目、“实验设计是否科学、 合理”等条目。这样，使学术不端的论文在审稿阶段进一步被筛出。“双盲法”审稿顾名思 义是作者、审稿者互相不知道对方是谁。双盲法审稿有利于避免审稿人出于人情因素考虑， ·160· 而放松对文章的考察和审阅，有利于作者间的公平竞争和审稿人对稿件做出客