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华西证券红利来五号集合资产管理计划说明书 2013年9月 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《华西证券红利来五号集合资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 集 合 计 划 基 本 信 息 名称 华西证券红利来五号集合资产管理计划 类型 集合资产管理计划 目标规模及人数限制 本集合计划推广期规模上限为10亿份，本集合计划推广期和存续期委托人不超过200人。 管理期限 管理期限为5年，在履行相关程序后，本集合计划可展期。 推广期 本集合计划的具体推广期以管理人的推广公告为准。 封闭期、开放期 本集合计划A类份额运作周期为6个月，每一期运作到期前管理人在指定网站公告A类份额下一期参与日期、到期日及参与安排，每个运作期内不开放参与和退出业务。 本集合计划B类份额封闭运作，不设开放期，但是为了保护委托人利益，保持A类份额和B类份额比例稳定，管理人有权根据A类份额的规模情况开放B类份额的参与和退出。 份额面值 人民币1.00元。 最低金额 单个委托人首次参与本集合计划的最低参与金额为100万元人民币，超过最低参与金额的部分必须为10万元的整数倍，追加参与最低金额为10万元人民币。 首次参与指提出参与申请的委托人在参与之前未曾持有过本集合计划的情形。如果委托人曾经持有本集合计划，则对该笔参与不设最低参与金额要求。 相关费率 1、认购费/申购费： 2、托管费：%/年3、管理费： 4、退出费： 投资范围及投资比例 1、投资范围 本集合计划的投资范围包括中国境内依法发行的债券等证券交易所交易的投资品种；央行票据、短期融资券、中期票据等银行间市场交易的投资品种；现金、银行存款、证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、基金子公司专项资产管理计划、集合资金信托计划及集合资金信托计划受益权等金融监管部门批准或备案发行的金融产品；以及中国证监会认可的其他投资品种。 2、资产配置比例 （1）固定收益类资产：债券逆回购（期限大于7天）、政府债券（到期日在1年以上）、央行票据（期限大于1年）、公司债、企业债、可转换债券、可分离交易债券、短期融资券、中期票据、政策性金融债、债券型基金、中小企业私募债券，占资产总值的0～100%。 （2）现金类资产：现金、银行存款、货币市场基金、期限不超过7天（含7天）的债券逆回购、到期日在1年内（含1年）的政府债券、到期日在1年内（含1年）的央行票据等高流动性短期金融产品，占资产总值的0～100%。 （3）证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、基金子公司专项资产管理计划、集合资金信托计划及集合资金信托计划受益权等投资品种，占资产总值的0～100%。 委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券，交易完成十个工作日内，管理人应书面通知托管人，通过管理人的网站告知委托人，并向证券交易所报告。 如因一级市场申购发生投资比例超标，应自申购证券可交易之日起十个交易日内将投资比例降至许可范围内；如因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素，造成集合计划投资比例超标，管理人应在超标发生之日起在具备交易条件的十个交易日内将投资比例降至许可范围内。 法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，资产管理人在履行合同变更程序后，可以将其纳入本计划的投资范围。 风险收益特征及适合推广对象 本集合计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担本集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人： （一） 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币； （二） 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。 依法设立并受监管的各类