9.内部审核程序.docVIP

内部审核控制程序 1 目的和适用范围 为保证管理体系的有效运行,审核体系各要素的实施效果，并为管理体系的改进提供依据，以达到持续改进，不断进步，创公司品牌的目的。 本程序适用于公司内部质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核工作。 2 引用文件 2.1 QB/HXJP12-2012 不符合、纠正和预防措施控制程序 2.2 QB/HXJP02-2012 记录控制程序 2.3 QB/HXJP01-2012 文件控制程序 3 职责 3.1 内部审核工作由公司管理者代表直接领导和组织实施,企管办归口管理，各相关部门和人员负责配合。 3.2 企管办负责编制内部审核计划、审核方案。将内部审核报告分发各相关部门。 3.3 各部门提供审核材料，根据审核报告制定纠正和预防措施并实施。 4 工作程序 4.1 4.2 由企管办制定公司年度内部审核计划,管理者代表审批。 4.2.1 内部审核计划内容包括: a) 审核目的； b) 审核依据； c) 被审核部门； d) 审核覆盖工程、区域； e) 审核方法； f) 审核时间； g) 审核安排。 4.2.2 内部审核频次:每年1次，结合岗位考核和年终总结时进行。特殊情况下 (体系运行发生失控、组织机构发生调整、外部审核前)可追加审核。 4.3 内部审核组织的建立 4.3.l 审核组织 审核组长由企管办主任担任,审核组人员由有关部门具有审核资格(取得内审员资格证书)的人员参加。 4.3.2 审核人员资格 a) 熟悉业务,至少有五年以上从事相关专业工作经验； b) 接受过 GB/T1900-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011系列标准的培训,掌握有关管理体系审核的知识,并取得资格证书； c) 坚持原则,实事求是，公平、公正。 4.3.3 企管办主任的职责 a) 规定审核要求，编制内部审核实施计划； b) 布置、检查审核员工作任务； c) 及时向受审核方报告关键的不合格项； d) 坚持原则,实事求是。 4.3.4 审核员的职责 a) 遵守有关的审核要求,向受审核方传达和阐明审核要求； b) 在确定的范围内进行审核,将审核观察结果与建立的管理体系进行对照、分析、综合并形成书面资料； c) 验证审核后所采取纠正措施的有效性； d) 当审核员与被审核部门的工作有直接关系时,应主动予以回避。 4.3.5 编写内审检查表，审核员根据审核计划和审核分工编写检查表,检查表内容包括: a) 受审核部门； b) 审核依据； c) 审核内容、方法； d) 记录； e) 评价。 4.4 内部审核计划的实施 4.4.1 审核员根据内部审核计划和检查表进行审核检查,作好记录。审核检查可采取谈话、查阅文件、记录、检查现场等方式进行。 4.4.2 审核组对检查结果进行分析整理和汇总,填写《不符合报告》、《不合格项分布表》。 4.4.3 审核报告由审核组长组织编写,审核组讨论通过。审核组长对报告的准确性负责。 4.5 总结评价及改进 4.5.1 内审报告内容 a) 审核目的 ； b) 审核范围 ； c) 审核依据、审核日期 ； d) 审核部门 ； e) 审核组长、审核员 ； f) 审核过程综述 ； g) 不合格项统计与分析 ； h) 对管理体系的评价 ； i) 结论 ； j) 纠正措施及跟踪。 4.5.2 审核报告的分发 审核报告呈报总经理,由企管办负责分发受审核部门。 4.5.3 纠正措施及跟踪 a) 根据审核报告提出的不合格项及存在问题按照《不符合、纠正和预防措施程序》实施整改； b) 企管办负责纠正措施的监督跟踪及有效性验证，并作好记录。 4.5.4 内审结束后,认为有必要对相关文件进行修改时,按《文件控制程序》的有关要求执行。 5 记录 5.1 会议签到记录 见 P.09-01 5.2 内审检查表 见 P.09-02 5.3 不合格报告 见 P.09-03 5.4 不合格项分布表 见 P.09-04 5.5 内部审核计划 见 P.09-05 5.6 内部审核报告 见 P.09-06 批准：宋惠兴 审核：陈晓燕 编制：张武遂 内部审核控制程序 QB/HXJP.09—2012 第 4 页 共 4 页 确定审核内容,制订审核计划 相关部门和岗位做好准备,提供审核资料 修改文件 各部门及相关岗位制订改进措施 实