200911西安高新企业三板挂牌建议书.pdfVIP

西安高新区科技型公司 新三板挂牌建议书 概 要 2005 年，为解决中小企业融资问题，国家提出发展多层次资本市场战略。2006 年1 月， 北京中关村园区股份转让系统开始运行，标志着“新三板”开始试点。2009 年创业板正式 推出，标志着面向创新企业的第二板的顺利开始。再此之后证监会领导多次表示明年将完善 股份转让系统，并推向全国。这意味着园区更广大的创新型初创小企业迎来了曙光！ 西安高新技术产业开发区是国务院首批批准的国家级高新区，综合指标位于全国54 个 国家级高新区前列。西安高新区在推动技术创新、发展拥有民族自主知识产权的高新技术产 业方面形成了自己的优势和特色。全区累计转化科技成果近8000 项，其中90%以上拥有自 主知识产权。列入国家各类产业计划居全国高新区前茅。2005 年6 月，温家宝总理明确指 出，要将西安、北京、上海、深圳、武汉等5 个国家级高新区建设成为世界一流的科技园区， 为提高我国的自主创新能力和综合国力做出重大贡献。 在新三板未来的推广中，西高新无疑在全国有着先天的优势。而园区内的科技公司是否 做好了准备，充分利用全国资本市场平台，壮大自己？ 本建议书基础是西部证券在中关村园区的实践以及与主管机关的多次交流。千里之行， 始于足下。西部证券希望能为拟挂牌公司树立坚定的信心，并承诺以最专业的服务为拟挂牌 公司的腾飞助一臂之力。 西安办公区： 西部证券 地址：陕西省西安市东新街232 号信托大厦2 楼 邮编：710004 股份有限公司 电话： 029-8746046 传真：029 北京办公区 地址：北京市海淀区中关村南大街3 号海淀资本中心海淀科技 大厦203 邮编：100045 电话：86-10传真：86-10 目 录 前 言 1 一、“新三板”市场概述 2 （一）“新三板”市场发展现状及趋势 2 （二）“新三板”对资本市场的意义 4 （三）高科技企业在“新三板”挂牌的益处 6 二、“新三板”挂牌转让相关问题分析 8 （一）园区公司及主办报价券商工作流程 8 （二）“新三板”挂牌转让时间安排 9 （三）尽职调查的主要内容 10 （四）备案文件内容 11 （五）挂牌成本估计 11 三、改制方案介绍 13 （一）改制的基本原则 13 （二）整体改制方案 13 （三）改制过程中应关注的主要事项 14 （四）改制初步时间安排 16 四、西部证券及“新三板”业务简介 17 （一）西部证券简介 17 （二）西部证券“新三板”业务介绍 17 2009 年 11 月 —3— 2009 年 11 月 前 言 详实、准确的项目调研资料是西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券” 或“本公司”）参与西高新拟挂牌公司 （以下简称“拟挂牌公司”）本次三板挂牌 的工作基础。 本建议书的主要目的在于为 公司三板挂牌提供工作思路，做好前期准备工