东材科技内部控制规范实施工作方案.pdfVIP

证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2012-019 四川东材科技集团股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 为贯彻实施《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指 引》的要求，根据中国证监会、四川证监局的相关要求，结合本公司 实际，特制定如下内部控制规范实施工作方案： 一、公司基本情况介绍 （一）公司基本情况 四川东材科技集团股份有限公司是一家专业从事绝缘材料、功能 高分子材料和相关精细化工产品的研发、制造和销售的高新技术企业。 公司 2011 年 5 月在上海证券交易所成功上市，股票简称“东材科技”， 股票代码“601208”。 公司拥有四川东方绝缘材料股份有限公司、绵阳东方绝缘漆有限 责任公司、四川东材绝缘技术有限公司、绵阳市东方绝缘材料加工有 限公司和连云港东材绝缘材料有限公司五家子公司。 公司主要产品包括电工聚酯薄膜、电工聚丙烯薄膜、电工云母带、 电工柔软复合绝缘材料、电工层（模）压制品、绝缘油漆及树脂、无 卤阻燃片材等 200 余个品种，耐热等级包括 E、B、F、H、C 级。广泛 应用于发电设备、输变电设备、牵引机车、电机、电器、电子、通讯、 新能源等多个行业。 （二）公司股本结构 截止 2011 年 12月 31 日，公司的股本结构为： 项目 持股数（股） 比例（%） 一、有限售条件的流通股 227,880,000.00 74.02 其中：境内非国有法人持股 143,160,480.00 46.50 境内 自然人 持股 15,951,600.00 27.52 二、无限售条件流通股 80,000,000.00 25.98 三、总股本 307,880,000.00 100.00 （三）公司组织架构 二、组织保障 为确保内控体系建设工作的顺利开展，公司成立内部控制规范实 施项目领导小组及工作小组，公司董事长兼总经理于少波先生作为内 控实施第一负责人，全面领导和推进内控规范实施工作；审计部为内 控规范建设工作的牵头部门，总经办、财务部、证券部等职能部门协 同开展，同时审计部将牵头完成内控自我评价工作。 为了提高内部控制规范建设工作专业化、规范化的水平，确保在 设计上更合理、执行上更具操作性，公司将根据实际情况适时考虑聘 请外部专业咨询机构进行内控专题培训或业务咨询，帮助公司识别内 部控制存在的薄弱环节和主要风险，从而更好的推进内部控制规范体 系的建设工作。 组织机构及职责如下： （一）内部控制规范实施领导小组 组长：董事长 副组长：监事会主席 成员：董事会秘书、各副总经理 职责：内部控制规范实施领导小组是公司内部控制规范的领导机 构，负责组织公司内部控制规范实施工作方案及相关配套政策的制定， 按要求对公司内控体系的布局进行整体规划，监督内控机制工作的整 体进程，确保内控机制有效运行等。 （二）内部控制规范实施工作小组 组长：总经理 副组长：董事会秘书 成员：由总经办、证券部、财务部、审计部分管领导以及各职能 部门负责人构成。牵头