北京合康亿盛变频科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 2010.pdfVIP

20 10 年度内部控制自我评价报告 北京合康亿盛变频科技股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 北京合康亿盛变频科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》《深圳证券交易所 上市公司内部控制指引》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司治理准则》 《关于做好上市公司20 10 年年度报告工作的通知》等相关法律、法规的相关要求，按照《企业 内部控制基本规范》(财会[2008]7 号)等有关规定，公司董事会、审计委员会及审计部对公司 20 10 年度内部控制情况进行了全面深入的检查，在查阅了公司的各项内部控制制度，了解公司有关部 门在内部控制实施工作的基础上，对公司的内部控制情况进行了评价，并出具了《公司 20 10 年 度内部控制自我评价报告》，现将公司 20 10 年度内部控制的情况报告如下： 一、 公司基本情况 （一）、基本情况简介 公司系由北京合康亿盛科技有限公司整体变更设立，公司经中国证券监督管理委员会证监许 可[2009]1464 号文核准，于 2010 年 1 月首次公开发行人民币普通股A 股股票3,000 万股，并 在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“合康变频”，股票代码“300048”，发行后总股本 12,000 万股。根据公司董事会第十七次会议关于授予限制性股票的决议，及《北京合康亿盛变频科技股 份有限公司首期股权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“首期股权激励计划”）相关要求，本年 度内公司董事会实施并完成了限制性股票的授予工作，新增股本 306.4 万股，总股本变更为 12,306.4 万股。 公司是高压变频器国家标准的主要参与制定与支持单位之一，集专业研发、生产高压、大功 率变频器的高科技企业。公司产品广泛应用于火力发电、冶金、采油采矿、化工、城市供水、水 泥、造纸、制药等领域，可实现对各类高压电动机驱动的风机、水泵、空气压缩机等负载的调速、 节能、软启动和智能控制，综合效益十分显著。公司生产的合康HIVERT 变频器已有良好的运行 业绩，在产品质量和服务方面深受用户好评，并在诸多应用领域处国内领先地位。 （二）、内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其它的有关法律法规、规范性文件 的要求，不断地完善公司治理结构，公司股东大会、董事会、监事会和管理层之间权责分明、各 司其职、相互制衡、协调运作。同时根据公司行业特点及经营管理需要，设立了证券投资部、审 计部、总工办、研发部、品质部、计划部、制造部、采购部、物管部、销售部、商务服务部、品 牌推广部、财务部、人力行政部等部门。 1、 股东大会是公司的最高权力机构，依法对公司的经营方针及战略、筹资投资、利润分 1 20 10 年度内部控制自我评价报告 配、修改公司章程等重大事项行使表决权，能够确保所有的股东享有合法权益，并能够充分行 使自己的权利。 2、 董事会是公司的决策机构，负责建立和监督公司的内部控制制度，建立和完善内部控 制的政策和方案，监督内部控制的执行，董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务。 3、 监事会是公司的监督机构，对董事、总经理和其他高级管理人员行为及公司日常经营 运作、财务状况等进行监督和检查，并履行报告工作，对股东大会负责。 4、 公司董事会下设立了审计、战略、提名、薪酬与考核等专门委员会，并制定了各个委 员会工作细则，其中，审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；战略 委员会主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议；提名委员会主要 负责研究和推荐董事、高级管理人员的选择标准和程序，并对公司董事、高级管理人员的人选 进行审查并提出建议；薪酬与考核委员会主要负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬 政策与方案，负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，对董事会负责。 5、 公司管理层实