基于引文新定义的引文微观测评方法的研究.pdfVIP

基于引文新定义的引文微观测评方法研究 赵贤瑶 （科技进步与对策杂志社，湖北武汉 430071 ） 摘 要 简述了引文失范问题的严重性和复杂性，在重新阐释引文定义的基础上，对引文的实 质内容与外观形式进行了界定和区分，确立了引文运用的6 项原则，并逆向运用这6 项原则， 从引文必备要素的广度和引证效果的深度两个方面，引入关联度、适量度、准确度、规范度、 引证强度5 项测评指标，构建了引文微观测评指标体系，阐释了测评指标的含义及其综合得分 的计算方法。该方法不仅适用于编辑发现和剔除虚假引文和错误引用问题，也适用于论著引证 强度分析及对期刊编辑质量的深度评价，还适用于基于引文分析的其他学术评价研究，为引文 分析奠定了科学评价的基础。 关键词 引文定义 引文测评 引证强度 引文分析 0 引言 近几年来，学术界关于引文失范问题的讨论逐渐增多，不少学者把引文失范问题视为学 术不端行为，并提出了相应的防范建议[1-3]，使引文失范问题受到社会各界的普遍关注。教 育部在《关于加强学术道德建设的若干意见》中明确规定：“依照学术规范，按照有关规定 引用和应用他人的研究成果”。很多高校在其《学术道德守则》中也对作了相应的规定，如 《清华大学教师学术道德守则（试行）》，用专门的章节（第五章）规定了“引文规范”。 国家标准化管理委员会于2005 年正式推出了GB/T 7714—2005[4]（文后参考文献著录规则）。 尽管如此，引文失范问题依然严重。笔者发现，仅引文标志（顺序编码制）的位置和形式就 存在五花八门的问题[5] ：①就引文标志的位置而言，有的标示在引文结束的句号之前或句号 之后，有的标示在作者姓名之后，有的标示在引文最后一个字之后，有的标示在引文的双引 号外面，有的标示在引文的双引号内面，也有的标示在一级标题最后一个字之后，或标示在 某自然段最后一个字之后，或标示在某大段的句号之前或句号之后；②就引文标志的形式（右 上角）而言，有的如[8，9]或 [8-9] 或[8～9]或[8][9] ，有的如[1～5]或[1-5]或[1][2][3][4][5] 或[1，2 ，3，4 ，5]；③在同一篇文章内，既有顺序编码制，又兼有著者- 出版年制，甚至就 在著者- 出版年制的小括号外标注顺序编码制的右上角标；④作者在正文中未按顺序作对应 标注，编辑未予以匡正或在修改时又出现了张冠李戴的错误，即文内引文标志与文后参考文 献不对应……等。这些看似微不足道的问题，隐藏着更深层次的引文失范问题，昭示了引文 失范问题的严重性和复杂性。 笔者对某期刊中一些奇怪引文标志（如某一级层次标题最后、某自然段最后、某大段最 后的引文标志及顺序编码制标志形式为[1～5]或[1-5]或[1][2][3][4][5]或[1，2 ，3，4 ，5]等） 所对应的被引文献进行了检索核实，发现这些奇怪引文标志绝大多数属于虚假标注，有些是 出于编辑之手或与编辑诱导有关。因为在其文后参考文献中，有来源于被检索核实的期刊、 −224− 与其相邻参考文献题名相似的文献，而且在引证文献中根本找不到被引文献的析出信息。这 就是近几年出现的所谓编辑诱导作者增加期刊自引、期刊社结盟换位增加期刊自引、责任编 辑直接塞进期刊自引等虚假引文问题。 GB/T 7714—2005 推出已经快5 年了，出于作者之手的引而不注、过度引用和虚假引文 问题并没有得到有效遏制，而出于编辑之手或与编辑有关的虚假引文问题却有愈演愈烈的趋 势。是否可以建立一种科学实用的引文微观测评指标体系，对引文进行更全面、更深入的微 观分析，并从测评方法和评价机制上赋于编者（出版者）匡正或剔除虚假引文的学术把关责 任，从论著产出的源头防治引文失范问题，这些是本研究力图解决的问题。 1 基于引文新定义的引文原则的确立 目前国内学术界关于引文的定义比较模糊，对引文的运用原则（后简称引文原则）的研 究还局限于参考文献的引用问题，至今尚未形成科学的引文定义和引文原则，更未出台指导 编撰者实际应用的《引文规则》。因此，要建立引文测评指标体系，还得从引文定义和引文 原则谈起。 1.1 引文新定义 根据《现代汉语词典》对引文的解释：引文是引自其他书籍或文件的语句。笔者对此解 释作进一步引申：引文是作者根据论证说明的需要，将参考文献析出