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我国建设创新型国家的对策思考 罗吉 王代敬 一、创新型国家的内涵与类型 1.创新型国家的内涵。 创新型国家是主要相对于资源型国家及依附型国家而言的，资源型国家指主 要依靠自身丰富的自然资源增加国民财富的国家，如中东产油国家；依附型国家 主要依附于发达国家的资本、市场和技术而获得发展的国家，如拉美一些国家。 创新型国家指将科技创新作为基本战略、大幅度提高科技创新能力并形成日益强 大竞争优势的国家。一般而言，创新型国家形成的标志有：国家RD投入占GDP 的比例一般在2%以上；科技进步贡献率达70%以上；国家对外技术依存度指标通 常在30%以下。目前世界上公认的创新型国家所拥有的发明专利数量占全世界总 数的99%。我国在《国家中长期科学和技术发展规划纲要》中提出，到2020年， 我国将进入创新型国家行列，具体要达到的指标有：国家RD投入占GDP的比重 在2.5%以上；研发人员达200万从年以上；对外技术依存度降到30%以下；国际 科学论文被引用数进入世界前五位；本国人专利年度授权量达6万件，进入世界 前三位。 2.创新型国家的三种典型类型。 创新型国家依形成路径的不同可分为三种类型。以美国为代表，通过在建立 强大而坚实的基础研究基础上构建完善且和谐的国家创新系统，以支撑持续的技 术创新与经济发展的创新型国家。自20世纪50年代开始，美国加大了向基础研 究的 RD 投资，1957 年 RD 投资就已超过国内生产总值的 2%，其支出相当于其 它所有OECD国家RD支出总和的43%(1998年数据)。1988年联邦政府的RD支 出中，用于基础研究的经费支出首次超过应用研究的支出。从 1996 年到 2002 年，整个联邦政府投入到大学的基础研究开发资金从128亿美元增至214亿美元。 政府战略性的高投入促进了美国超群的基础研发能力的形成。同时，通过社会完 备的中介机构，如信息服务中心、技术服务中心、管理咨询公司等，不断向传统 的自由市场经济模式所孕育出的大量的对市场反应迅速、对新思想、新技术反应 灵敏、适应性强的优秀企业传递技术信息，使它们能迅速利用基础研究的成果从 事具有商业价值的技术创新，最终完成从研制阶段到生产阶段的任务。 以欧盟国家为代表的通过成员国之间的科技合作、联合创新，从而跨入创新 型国家行列的国家。欧盟国家的科技合作开始于20世纪50年代的欧洲原子能联 营，后来有钢铁、航空航天方面的技术合作，“空中客车”飞机和阿丽亚娜火箭 都是合作研究开发的结晶。20世纪70年代以来，在发展高科技的过程中，欧洲 各国遇到一个严峻的问题：尽管不少国家人均总产值、科研经费在国民生产总值 中的比例及科研人员占总人口的比例等均高于美国和日本，然而这些指标的绝对 值却大大低于美国和日本，国内科技、经济都不足以支持高技术的全面发展。为 此，欧盟各国认识到在科技上走联合创新道路的重要性，特别强调加强成员国之 间的协调与合作，以增强与美、日抗衡的实力。从 1984 年开始欧盟先后实施了 5 个科研总体规划。同时，在 1985 年提出了“尤里卡”计划，建立了一个跨国 技术合作发展的协调机构，把分散在各国的高技术力量、资金和技术组织起来， 集中攻关，推动与经济发展密切相关的诸如微电子与计算机技术、自动化技术、 生物技术、激光和新材料等领域的高技术研究与开发。通过这些几乎包括了所有 高技术领域的合作，逐步建立起欧洲独立的联合创新的科技体系，并以此作为欧 洲经济复兴的基石。 以日本为代表的强调引进、吸收、消化再创新，奉行“技术引进——技术改 进——技术普及”路径的创新型国家。二战后的日本，成功地实现了经济的高速 增长和产业结构的高级化，跻身于发达国家的行列。此间，日本的科技发展经历 了四个阶段。一是上世纪 50 年代前的经济恢复阶段。这一时期，大力引进国外 先进技术，而国内的科技资源大多被用于消化引进技术，并向民间大企业倾斜。 二是20世纪60年代的经济高增长期。这一时期，各大企业兴起了设立“中央研 究所”的热潮，强调在引进技术的基础上的再创新。政府同时制定了各种科技政 策，支持企业的技术创新活动。三是20世纪70年代的低增长转型期。这一时期， 整个科技政策取向多样化、体系化，并在科技体制方面发展了“研究组合”等产 学官合作的组织形式。四是20世纪80年代后，由于人口老龄化、产业空洞化、 赶超战略效力的衰退及改善国家形象的需要