自贸区投资准入管理模式的法律探讨.pdfVIP

自贸区投资准人管理模式的法律探讨 高 凛+冯荣兴料 摘要：上海自贸区建设涉及投资、贸易、金融、法律等多个领域，是要在符合国际化、法治化和 市场化的基础上，通过跨境投资贸易的制度创新，推动资源要素的高效配置，并从根本上推动政府职 能的转变和行政体制的改革。负面清单模式是国际贸易和国际投资协定中作出义务承诺的一种方 式，上海自贸区探索建立准入前国民待遇和负面清单的外资管理模式是其亮点之一，这种管理模式 顺应了国际投资规则发展的新趋势，有利于我国进一步扩大对外开放和深化国内行政机构等方面的 改革。从上海自贸区的建立，引申出用现代法治的理念扩大市场开放领域和加强市场监管，而实施负 面清单需要构建更具开放度和透明度的投资监管体制。 关键词：自贸区 投资准入 负面清单 管理模式 为顺应全球贸易与投资发展的新趋势，2013年8月，国务院正式批准设立中国(上海)自由贸易 盖四个海关特殊监管区域，即上海市外高桥保税物流园区、外高桥保税区、上海浦东机场综合保税区 月1日起施行。条例明确规定，充分激发市场主体活力，法律、法规、规章未禁止的事项，鼓励公民、法 人和其他组织在自贸试验区积极开展改革创新活动。上海自贸区总体方案的改革核心是“加快政府 职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化。”上海自贸区的主要任务是探索我国对 外开放的新路径和新模式，推动加快改变政府职能和行政体制改革，扩大投资领域开放等。自贸区建 设涉及投资、贸易、金融、法律等多个领域，其中最核心的是通过政府管理创新和职能转变，建设一个 国际化、法治化的市场环境和制度保障体系。其中，建立符合法治化与国际化要求的跨境投资和贸易 规则体系是改革的重点。投资自由化的核心和基础是在自贸区内实行“准人前国民待遇”和“负面清 单”管理模式。 一、自由贸易区的概念和分类 美国国际贸易委员会(USlTC)的前身美国关税委员会对自由贸易区的界定是：“自由贸易区对用 于在出VI的商品在豁免关税方面有别于一般关税区域，是一个只要进口商品不流入国内市场便可免 Trade 课关税的独立封锁地区。”自由贸易区有两类，一类是跨国自贸区(Free Area)，另一类是内国自 Trade 贸区(Free Zone)。跨国自贸区是指两个以上的国家或地区通过签订自由贸易协定(Free }江南大学法学院教授； ++江苏省无锡市法学会会员联络部主任。 305 Trade Agreement，即FFA)相互取消大部分货物关税或非关税壁垒，放开大多数服务部门的市场准 人，促进商品、资本、技术、服务的自由流动，实现优势互补。GATr第24条第8款(b)项将自由贸易区 定义为：“由两个或多个关税区组成的一个集团，在该集团内，针对各成员之间绝大部分贸易征收的 关税以及其他商业限制措施予以取消。”国际法意义上的自由贸易区就是跨国自贸区，这是由两个或 两个以上国家或地区组成的更紧密的经济合作区。例如北美自由贸易区、东盟自由贸易区等。国际海 关合作理事会于1973年5月18日在日本京都的年会上签订了《关于简化和协调海关业务制度的国 Conventionon 际公约))(International the andHarmonizationofCustoms Simplification Procedures，简 称《京都公约》)，该公约将自由贸易区定义为：“指一国的部分领土，在这部分领土内运入的任何货物 就进口关税及其他各种税而言，被认为在关境以外，并免于实施惯常的海关监管制度。”这里自贸区 指的应该是内国自贸区。例如上海自贸区等。 自由贸易区作为“境内关外”，为鼓励外商前来投资，要求进出境豁免关税，境外进出特殊监管区 的货物，包括转运、储存，均无需交纳关税，且一般不受时间数量限制，区内货物运往境内其他区域， 须征收关税，征收对象一般是依据出区货物所含进口部分的原材料或零部件。自由贸易区与其他区 域的重大区别之一就是避免由于关税和复杂的海关手续所造成的贸易障碍。[11自贸区是一个基于市 场化运作的特定区域，政府管理模式将由重审批转