10内部审核程序-A.docVIP

浙江中港玻璃有限公司 内部审核程序 编号：ZG/QP10 （ 版本A ） 拟 制： 审 核： 批 准： 受控状态： 分发编号： 发布日期：2010年11月01日 生效日期：2010年11月01日 1目 的 确保公司内部审核按程序有效进行，验证管理体系的符合性和有效的实施和有效性，为管理体系的持续改进提供依据。 2 适用范围 适用于对公司质量/环境管理体系运行情况的内部审核。 3职 责 3.1 管理者代表领导策划和主持内部质量审核工作。 3.2 管理部归口管理内部质量审核。 3.3 审核组按本程序开展审核的全部工作。 3.4 各受审核部门对审核工作全面合作。 4 工作程序 4.1审核的策划 4.1.1 年度内部审核计划。由管理部于每年年初编制并呈报管理者代表批准。年度审核计划中各部门（或过程）的审核频次应取决于其现状及重要性，并考虑以往审核所发现的问题，例行常规审核每年应覆盖所有部门和过程至少一次。 4.1.2在以下几种情况下，必要时应进行计划外的临时审核： a.质量/环境管理体系大幅度变更； b.发生重大顾客或相关方投诉； c.发生重大质量事故、环境污染。 计划外的审核由管理者代表临时组织。 4.1.3 内部审核实施计划，由审核组长编制，报管理者代表批准。 4.1.4 审核准则 a.GB/T19001－2000 或GB/T24001-2002标准； b.公司现行有效版本的质量/环境管理体系文件； c.法律法规和国家、行业标准、合同/订单。 4.2审核准备 4.2.1成立审核组 管理者代表任命审核组长、审核员组成审核组。审核组应由2人以上（含2人）组成，审核员应具有内审员培训合格证，审核员不应审核自己的工作。 4.2.2审核组的审核策划及准备 a.审核组长主持编制审核实施计划（审核目的、范围、依据、审核员的分工、审核日程安排、受审核部门及涉及的过程等），报管理者代表批准。 b.审核组长组织审核员收集、审阅有关文件和资料，准备审核用的文件（审核通 知、不合格报告、检查表等）； c.根据分工，审核员编制《内部审核检查记录表》，经审核组长审批。 4.2.3审核组长于审核前7天向受审核部门发出审核通知和审核实施计划，并协商约定具体审核时间、确定陪同人员，受审核部门做好必要的准备工作。 4.3审核实施 4.3.1 召开首次会议。由审核组长主持，介绍审核目的、范围、方法、程序及需说明的事项，征求受审核部门意见。与会人员签到，做好会议记录。 4.3.2 现场审核。审核员在受审核部门，按编制的检查表（需要时可灵活调整）通过观察、查阅文件和记录、提问和追踪验证（需要时，实际测定）等方式实施独立的审核，审核要客观、公正，并做好审核记录。 4.3.3 审核组内部交流会 a.审核期间，当审核组长认为有必要时可在每日审核结束后，召开审核组内部讨论会，交流审核情况，议定次日审核工作。 b.全部审核结束后，审核组长召开审核组内部会议，将收集的客观证据（或客观事实）对照审核准则进行比较、分析和评价，确定审核发现，对不符合审核准则的确定为不符合项，经审核组长认可后开具不合格报告；对所有审核发现进行汇总分析及综合评价，作出审核结论。 4.3.4与受审核部门的沟通。适用时，在末次会议前，审核组长先召开一次与受审核方的信息沟通会议。 4.3.5 召开末次会议。由审核组长主持，报告审核结果、宣读不合格报告，并要求受审核方负责人认可事实并签字，促请责任部门尽快制定纠正措施并按期实施，作出本次审核结论。 4.4审核报告的编制、批准和发放 4.4.1编制审核报告，由审核组长编制，审核报告内容要求： a.审核项目名称、编号、批准日期； b.审核目的和范围； c.审核准则； d.审核人员及审核日期； e.受审核部门受审核人员及陪同人员； f.审核过程综述； g.审核发现（重点是不符合项及统计分析）； h.管理体系运行有效性的评价； j.审核结论； k.纠正措施及验证要求； l.审核报告的分发清单（发放范围是公司总经理、管理者代表、管理部、受审核部门）。 4.4.2 审核报告的批准和发放。审核报告由管理者代表批准，管理部按发放清单发放。 4.5 纠正措施计划、实施及验证 4.5.1纠正措施计划、实施。收到《不合格报告》的责任部门，应在三天内制订纠正措施的计划，经审核组认可，管理者代表批准后，按计划组织实施。 4.5.2纠正措施的跟踪验证 当纠正措施计划实施后，审核组安排审核员，跟踪验证纠正措施计划实施过程及实施效果，并报告验证结果。 4.6 年度审核报告 当年度计划（当在一年内采取二次或以上审核时）完成了所有部门（或过程）的内审后，管理者代表应领导管理部和审核组长们，对本年度内的各次审核报告及本公司管理体系运行情况进行分析评价后，由管理者代表指派人员编写，经