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科研项 目承担单位经费信用 评价指标体系构建 许斌丰 高 亮 宋 伟 (中国科学技术大学，安徽 合肥 230026) 摘 要：科研项 目承担单位经费信用管理，是一种全新的科研经费监管模式。可借鉴新公共管 理中竞争性机制和 巴莱多定律，对我国科研项 目承担单位经费进行信用管理。通过构 建我国项 目承担单位科研经费信用评价指标体系，对所有项 目承担单位进行信用评价， 挑选出信用较差的单位进行重点监督，可保证整个科研经费管理的有效性和高效率。 关键词：项 目承担单位 经费管理 信用管理 评价指标体系 1 引言 费总支出为10298．4亿元 ，这是我国RD经费总支出首次突 科研项目承担单位主要包括高等院校、科研机构和企业， 破万亿元，总量居世界第三位。但有学者指出，我国在科研经 费管理上还 操作性、经费管理制度不 负责承担国家民口科技重大专项、“973”计划、“863”计划、 科技支撑计划和国家自然科学基金等项目。近年来，我国在科 完善等问题。 技领域的投入逐步增加。在2013年度计划中，民口科技 10个 2．1科研项目数目庞大，经费管理难以基于单个项目进行管理 重大专项新启动项 目620个，涉及 中央财政投入 128．5亿元。 20l3年国家 自然科学基金委批准资助的科研项 目达到 其中企业牵头承担课题341个 ，占2013年新启动课题总数的 34958项 (包括面上项 目16194项、青年基金 15367项、地区 55％，经费 占中央财政经费总额的59％。 科学基金2497项、重点项 目564项、杰出青年196项、合作研 2012年科技部印发((关于进一步加强国家科技计划项 目 究基金 140项)，此外，“863”计划、科技攻关计划、基础研 (课题)承担单位法人责任的若干意见 ，强化承担单位法人责 究计划、国家社科基金、省级 自科和社科基金项 目、省级重大 任 ，明细权责关系，要求承担单位加强财会核算和内部审核， 高新技术、重大科技攻关等一系列批准资助的科研项 目，每年 切实保证专项资金规范运行。2014年3月国务院((关于改进加 累计批准资助高达数十万项，面对如此数量庞大的科研项 目， 强中央财政科研项 目和资金管理的若干意见 中，在加强科研 要做到对每一个项 目经费进行监管是不现实的。 项 目和资金监管方面明确要求，完善科研信用管理。建立覆盖 2．2对所有项目承担单位进行经费监管，工作量大。任务繁 指南编制、项 目申请、评估评审、立项、执行、验收全过程的 重，效率低下 科研信用记录制度，由项 目主管部门委托专业机构对项 目承担 2013年国家 自然科学基金面上项 目承担单位的资助情况， 单位和科研人员、评估评审专家、中介机构等参与主体进行信 按地区分类 ，全国共有982家单位 (其中北京211家、江苏63 用评级，并按信用评级实行分类管理。对项 目(课题)承担单 家、广东62家、上海60家)，虽然相对于16194项面上项 目来 位和合作单位、项 目(课题)负责人及研究人员、中介机构和 说 ，承担单位的数量明显少了很多，但是实际工作中，想要对 咨询专家在经费管理使用、评估评审方面的信誉度进行评价和 982家承担单位科研经费全部进行监管必将是一件十分繁重的 记录，并作为其参与国家科技计划、科研评估评审活动的重要