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中国证券登记结算有限公司深圳分公司 交易型开放式指数基金登记结算业务指南 目 录 一、市场参与人参与ETF业务 6 1.1投资者使用账户 6 1.2结算参与人参与ETF认购结算业务 6 1.3结算参与人参与ETF交易结算业务 7 1.4代办证券公司(PD)申请参与ETF申购、赎回结算业务 7 1.5基金管理人申请参与ETF登记结算业务 7 二、基金份额认购 9 2.1基金认购方式 9 2.2现金认购 10 2.3组合证券认购 11 2.4 ETF募集失败的协助工作 12 三、登记托管 12 3.1申请开立ETF证券账户 12 3.2初始登记 13 3.3变更登记 14 3.4 代理发放红利 15 3.5 持有人名册服务 16 3.6其他托管业务 16 四、清算交收 16 4.1结算基本原则 16 4.2 ETF清算交收内容及时间安排 17 4.3清算 18 4.4交收 19 4.5资金划拨 22 五 风险管理 23 5.1结算参与人管理 23 5.2代办证券公司履约保证金账户的管理 23 5.3资金交收违约处理 24 5.4证券交收违约处理 25 5.5待处分证券处置 25 六 数据发送 26 6.1发行认购的清算交收数据 26 6.2交易、申购及赎回的清算交收数据 26 6.3履约保证金调整数据 27 6.4数据接口下载 27 七 附则 28 7.1本公司收费标准 28 7.2深交所及其他机构收费 29 7.3业务咨询电话 29 7.4查询网站 29 附件1、ETF申购赎回交收履约保证金账户申请表 30 附件2、ETF基金资金结算账户申请表 32 附件3、指定收款账户证明 33 附件4、ETF上网发行划款通知 35 附件5、ETF发行登记申报书 37 表1、ETF发行登记申请表 38 表2、指定联络人授权委托书 40 表3、组合证券调入证券认购专户申请表 41 表4、网上认购资金利息折份额登记申请 42 表5、组合证券调入ETF证券账户申请表 43 附件6、批量调账数据接口 44 附件7、机构证券账户注册申请表 45 附件8、网下证券登记数据接口 46 附件9、金钱权益转移申请表 47 附件10、基金份额标准化登记申请 48 附件11、待处分证券申报表 49  本指南所称交易型开放式指数基金（以下简称“ETF”），是指经依法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申购及赎回，并在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市交易。 本指南适用于ETF网上现金认购的资金结算，组合证券认购的证券过户，ETF份额初始登记、基金份额转换、ETF交易、申购及赎回的登记结算业务。ETF结算参与人、基金管理人、基金托管人可参照本指南办理相关业务。 一、市场参与人参与ETF业务 1.1投资者使用账户 投资者使用深圳A股账户和基金账户（以下合称“证券账户”）进行ETF的现金认购和交易，使用深圳A股账户还可以进行ETF的组合证券认购、申购及赎回。 投资者证券账户的开立、注销、合并及证券账户资料变更业务的办理，参照本公司《证券账户管理规则》和《实时开户业务指南》等相关业务规则办理。 1.2结算参与人参与ETF认购结算业务 除交收违约结算参与人之外，具有深交所基金代销业务资格的结算参与人，均可使用其现有的结算备付金账户参与ETF网上现金认购的结算业务。 结算参与人参与ETF网下组合证券认购和网下现金认购的结算业务，见基金管理人公告的《基金招募说明书》相关规定。 1.3结算参与人参与ETF交易结算业务 除交收违约结算参与人之外，结算参与人均可参与ETF交易结算业务。 结算参与人使用其现有的结算备付金账户和证券交收账户参与ETF交易结算业务。1.4代办证券公司(PD)申请参与ETF申购、赎回结算业务 具有ETF代办证券公司资格的结算参与人，可向本公司申请开通ETF基金的申购及赎回的结算业务。 申请时，代办证券公司须向本公司： 提交《ETF申购赎回交收履约保证金账户申请表》（见附件1）； 与本公司签订《交易型开放式指数基金申购赎回结算协议》; 针对每个申购赎回履约保证金账户(以下简称“履约保证金账户”)缴纳初始金额200万元人民币。 本公司依据代办证券公司的申请，在其要求的申购及赎回履约保证金（以下简称“履约保证金”）划付日期从其结算备付金账户内直接扣收。 1.5基金管理人申请参与ETF登记结算业务 ETF的基金管理人须向本公司申请办理ETF的登记、结算业务，具体如下： 1. 购置深圳证券综合结算平台（IST系统） 基金管理人在ETF发行前，如未开通深圳证券综合结算平台（IST系统），须向本公司申请开通IST系统，开通办法详见《结算参与人申请建立综合结算平台及系统开