430378山本光电股票发行方案(更新后).pdfVIP

证券简称：山本光电 证券代码：430378 公告编号：2014-005 深圳市山本光电股份有限公司 股票发行方案 主办券商 安信证券股份有限公司 （深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼） 二〇一四年三月 深圳市山本光电股份有限公司 股票发行方案 声 明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带法律责 任。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 2 深圳市山本光电股份有限公司 股票发行方案 目录 声 明2 释 义4 一、公司基本信息5 二、发行计划5 （一）发行目的5 （二）发行对象及现有股东的认购安排6 （三）发行价格及定价方法6 （四）发行数量及金额6 （五）公司挂牌以来的分红派息、转增股本及其对公司价格的影响6 （六）股票限售安排6 （七）募集资金用途7 （八）本次发行前滚存未分配利润的处置方案7 （九）本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项7 （十）本次发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况7 三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析7 四、其他需要披露的重大事项8 五、本次股票发行相关中介结构信息8 六、有关申明9 3 深圳市山本光电股份有限公司 股票发行方案 释 义 在本次股票发行方案中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 山本光电、本公司、公司、 指 深圳市山本光电股份有限公司 发行人 股东大会 指 深圳市山本光电股份有限公司股东大会 《公司章程》 指 《深圳市山本光电股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《发行方案》 指 《定向发行方案》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》 《投资者适当性管理细则 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试 指 （试行）》 行）》 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 本次定向发行 指 山本光电向公司全体在册股东