万家精选股票型证券投资基金2011年第三季度报告.docVIP

万家精选股票型证券投资基金2011年第三季度报告2011年9月30日2011年10月2日 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年10月2日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ,但不保证基金一定盈利。 ,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期自2011年7月1日起至9月30日止。519185 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年5月18日286,362,163.80份 投资目标 本基金在坚持并不断深化价值投资理念的基础上,充分发挥专业研究优势,通过多层面研究精选出具备持续竞争优势的企业,并结合估值等因素,对投资组合进行积极有效的管理。在有效控制风险的前提下,谋求实现基金财产的长期稳健增值。,并适度动态配置大类资产。通过定性与定量分析相结合的方法,精选出具备持续竞争优势且价值被低估的企业进行重点投资80% ×沪深 300 指数收益率 + 20% ×上证国债指数收益率,风险高于货币市场基金和债券型基金,属于较高风险、较高预期收益的证券投资基金。 报告期（2011年7月1日至2011年9月30日 1.本期已实现收益 -19,875,396.57 2.本期利润 -40,414,217.58 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1398 4.期末基金资产净值 229,577,705.56 5.期末基金份额净值 0.8017 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、上表中本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去3个月 -14.92% 1.08% -12.11% 1.06% -2.81% 0.02% 注：本基金于2009年5月18日成立,根据基金合同规定,基金合同生效后六个月内为建仓期,建仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 欧庆铃 本基金基金经理、万家180基金经理、投资管理部总监 2009年5月18日 2011年8月13日 12年 ,曾任华南理工大学应用数学系副教授、广州证券有限责任公司任研究中心常务副总经理、金鹰基金管理有限公司研究副总监、万家公用事业基金基金经理、万家双引擎基金基金经理等职。 2011年8月6日- 7年2004年7月至2008年6月在国投瑞银基金管理有限公司从事研究工作,2009年4月至2011年5月在齐鲁证券从事投资工作。2011年6月起加入万家基金管理有限公司,从事证券投资和研究工作。 注:1、此处的任职日期和离任日期均以公告为准。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。,在投资管理活动中公平对待不同基金品种,无直接或间接在不同投资组合之间进行利益输送的行为,报告期内无异常交易。 公司根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,制订和完善了公平交易内部控制制度,通过制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时,公司通过对投资交易行为的监控、分析评估来加强对公平交易过程和结果的监督。,我公司没有和本基金投资风格相似的其他投资组合品种。2011年三季度, 股市呈现震荡下行走势,期间虽有短暂反弹,但均未形成持续性行情,显示出国内市场整体处于弱势运行阶段,出于对于未来形势的不确定性判断,机构投资者普遍保持谨慎态度。市场运行具体表现为短期反弹后又继续下跌,给投资操作带来极大难度。从政策面上看,市场原预期的政策放松的信号没有出现,使得对于流动性持续紧张的担忧再次升温。从行业板块表现看,农业、电子信息行业、食品饮料、纺织服装等行业涨幅居前,而建材、煤炭、工程机械等行业表现落后。从市场投资风格上来看,分化特征有所收敛。前期涨幅较大的创业板、中小板股,部分金融、地产等权重股跌幅收窄,个股估值水平的高低再次成为风险的主要衡量指标。 三季度,本基金整体仓位不高但