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上海自贸区交叉性金融业务发展对货币政策影响研究.pdf

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叶上海金融曳2015年第2期 宏观经济金融政策与货币政策 上海自贸区交叉性金融业务发展 对货币政策影响研究* 1 2 3 殷林森 袁朱微亮 袁段 端 渊 上海金融学院袁 上海 201209曰 中国人民银行调查统计司袁 北京 100800曰 1 2 3 东北大学工商管理学院袁 辽宁沈阳 110819冤 摘要院交叉性金融是指跨行业尧跨市场尧跨区域的金融业务遥中国渊上海冤自由贸易试验区渊简称上海自贸区袁 下同冤交叉性金融发展袁既是我国金融改革先行先试迈出的重要一步袁但无疑也会增加更多的不确定性尧复杂 性袁并对央行货币政策产生一定冲击遥 未来需要以野坚持风险可控尧稳步推进袁适时有序组织试点冶为原则袁野成熟 一项尧推动一项冶袁确保改革工作有序进行遥 关键词院资产负债表渠道曰交叉性金融曰货币政策曰风险管理曰自贸区 JEL分类号院F37 中图分类号院F830 文献标识码院A 文章编号院员园园远原员源圆愿穴圆园15雪02-0021-06 DOI院10.13910/ki.shjr.2015.02.005 一尧引言 将监管野O冶型体制袁变为野U冶型体制渊下文解释冤袁在不 2013年8月22 日袁国务院正式批准成立中国渊上 突破关界范围内货物和资金可以自由流动遥 海冤自由贸易试验区袁在WTO框架下单向对外开放袁 上海自贸区制度创新的重要内容是金融服务业 突出野境内关外尧负面清单尧港区结合冶三大特征袁建立 的开放及区内利率市场化尧汇率市场化以及资本账户 1 2 以准入前国民待遇 和负面清单 为核心的投资管理 的开放先行先试遥 一方面袁上海自贸区是我国一次重 3 新体制袁建立以货物状态分类监管 为核心的贸易监 大的理论和实践创新袁意义堪比深圳特区遥另一方面袁 管新体制袁建立以资本项目可兑换和金融服务业全面 金融改革开放的快速推进无疑会给交叉性金融业务 开放为标志的金融监管新体制袁建立以事中尧事后监 增加更多的不确定性尧复杂性袁甚至风险的扩大化遥研 管为重点的综合监管新体制遥 其中袁野境内关外冶就是 究自贸区对实体经济的影响袁以及如何防范创新过程 *基金资助院2012年国家自然科学基金青年项目袁上海金融学院国购窑自贸区金融研究院2014年专项课题渊2014-001冤遥 作者感谢盛松成尧闫先东的宝贵评论遥 文章只是作者的个人观点袁与作者的单位无关遥 收稿日期院圆园14-11-12 作者简介院殷林森袁上海金融学院副教授曰 朱微亮袁现供职于中国人民银行调查统计司袁副研究员曰 段端袁东北大学工商管理学院研究生遥 1 目前我国对外商投资采用核准制袁核准后适用准入后国民待遇遥 而准入前国民待遇是将国民待遇延伸到外资进入前袁内外资一视同仁袁采 用备案制而非核准制遥 2正面清单是法无明文授权不可为袁负面清单是法无明文禁止皆可为遥 3把货物按照保税尧非保税等状态进行划分袁采用不同的监管方式遥 21 宏观经济金融政策与货币政策 叶上海金融曳圆园15年第2期 中的金融风险袁将有重要的理论和现实意义遥 通过经济主体之间的账户关系袁研究自贸区跨境金融 二尧相关的文献综述 的影响遥 当前还没有专门文献研究自贸区交叉金融产品 三尧上海自贸区交叉性金融业务基本特点 与货币政策关系遥 国外相关的文献有

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