基础研究应用导向与投入渠道多元化研究.pdfVIP

基础研究的应用导向与投入渠道多元化研究木 张米尔，缪瑛艳 1 (大连理工大学管理学院，辽宁大连l6024) 摘要：随着基础研究对下游技术创新的作用日益深化，现实应用已成为基 础研究的重要导向；在这一背景下，运用熵测度法，以基尼一西皮森指数和香农 指数为指标，测度和分析了基础研究投入渠道的演进过程；研究表明，美国基础 研究投入渠道呈现出多元化的趋势，而中国基础研究的投入渠道还很单一，为解 决基础研究投入不足的问题：需要实现投入渠道的多元化． 关键词：基础研究；投入渠道；多元化；应用导向 1 引言 基础研究是自主创新，尤其是原始创新和集成创新的重要源头，在国家创新 体系中占有重要的战略地位。当前，我国基础研究的发展面临两个突出问题：一 方面，投入严重不足，我国RD投入仅占GDP的1．23％，而基础研究投入在 RD投入中只占5．96％(2004年)【11；另一方面，基础研究成果转化难，基础 研究对自主创新的源头作用未能充分发挥。 在传统意义上，基础研究的主要动力是科学家对自然现象和规律的研究兴 趣；20世纪80年代以来，基础研究成果向应用技术转化的周期明显缩短，这改 变了基础研究与RD其他阶段间简单的线性关系。在这一背景下，美国国会通 过了Bayh．Dole法案，允许联邦政府资助经费获得者享有研究取得的发明权， 鼓励大学与企业界合作转化由联邦政府资助的科研成果，使得企业对基础研究 的支持有明显增加【2I。统计表明，联邦政府投入占基础研究投入的比例从1980 年的70．4％下降到2000年的58．1％，而来自于企业、非赢利机构和地方政府的 比例相应上升【3J。Hameri研究指出，基础研究部门与产业界之间的知识转移是一 个双向的过程，双方通过相互作用和信息积累，能够提供技术解决方案和新见解， 有着知识和经济的双重效果14]。Stokes认为，基础研究既包括只受认知需求引导 的纯基础研究，也包括既受认知需求引导，又考虑应用的基础研究，这类基础研 究更应受到政策制定者的关注15J。 基金项目：国家自然科学基金资助项目70431001)。 作者简介：张米尔(1970一)。男，博士，副教授、博士生导师，研究方向为技术管理、产业转 型。 缪瑛艳(1982一)，女，硕士生，研究方向为技术管理。 近年来，基础研究与应用研究和技术开发之间的界限已越来越模糊，科学研 究的商业化趋势日益突出16】。因此，基础研究逐步引起企业界的重视，统计显示， 2002年，美国企业对基础研究投入达到87．53亿美元，而在1980年这一数字为12．86 亿美元【3】。长期以来，投入不足一直是困扰中国基础研究的一大难题，这一难题 的背景是中国基础研究投入渠道的单一，因此，有必要研究以美国为代表的发达 国家基础研究投入渠道的演化规律，这对我国相关政策制定将起到着重要的启示 作用。 2投入渠道多元化的研究设计 2．1基础研究的投入渠道 基础研究有很强的溢出效应，Narin等人的研究表明，政府资助的基础研究 是美国经济发展的驱动力，也是产业技术进步的主要支柱，并且产业界对政府资 助的基础研究的依赖性还在逐步增强f71。基础研究的这一特点客观上要求中央政 府充当投入主体，以美国为例，联邦政府对基础研究的投入持续上升，2002年已 达到309亿美元【3】3；而在中国，约80％的基础研究经费是由中央政府提供【81。 20世纪80年代以来，全球基础研究呈现出一些新的特点，突出地表现为基础 研究成果向应用技术转化的周期明显缩短，这客观上要求基础研究与RD下游 流程协调互动，也为基础研究的多渠道投入创造了条件。除了中央政府仍然是投 入主体以外，基础研究已经引起企业界的重视，而且地方政府、高校、非盈利机 构也加大了对基础研究的投资，成为基础研究投入的新来源。 总之，基础研究投入的来源包括中央政府、地方政府、企业界、高校和非盈 利机构，以下将测度和分析不同渠道的构成和演进问题。 2．2测度指标的确定 为了精确地研究多元化问题，本研究采用定量分析方法。在测度多元化程度 的量化方法中，熵测度法是被最广泛使用的一种测度方法。熵的概念来自于热力