单位立功问题的研究.pdfVIP

中国刑法学年会文集 单位立功问题研究 卢勤忠+ 立功制度在我国1997年刑法中予以确立后，理论界对此研究也较为关 注，有不少研究成果丰富了立功制度的理论。但是，对于单位立功，由于司 法实践较少发生，理论上也少受人关注，有必要对此问题展开探讨。 一、单位立功的概念 刑法中“立功”的概念，通常是指刑法第68条所规定的情形，即在人 民法院判决、裁定之前，犯罪分子到案后有揭发他人犯罪行为，经查证属实， 或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件，以及有其他对国家和社会作出 突出贡献的行为。但如果把立功作为刑法中的一个系统性、独立性的制度， 把刑罚裁量和刑罚执行视为刑罚的具体运用，则立功也可以包括刑罚执行过 程中犯罪人有揭发他人犯罪行为，经查证属实，或者提供重要线索，从而得 以侦破其他案件等行为的情况。 何谓单位立功?有的学者认为，单位犯罪的立功制度是相对于自然人犯 罪的立功制度而言的，它是指犯罪单位和单位犯罪中有关责任人员在刑事诉 讼中检举揭发本单位罪行以外的其他罪行，或者协助司法机关缉捕罪犯，或 者实施其他对社会有益的行为，从而对该犯罪单位和有关责任人员从轻或者 减轻或者免除处罚的量刑制度。① 此表述中，将单位立功的主体界定为犯罪单位和单位犯罪中有关责任人 员，将减轻处罚也包括在单位立功制度中，有不精确之处。具体理由下文详 述。 笔者认为，单位立功是指单位犯罪并到案后或刑罚执行过程中有揭发他 人犯罪行为，经查证属实，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件，以 及有其他对国家和社会作出突出贡献的行为。 二，单位立功的条件 个人立功与单位立功既有相同或相似之处，也有不同的地方。有些情 +华东政法学院教授，法学博士。 ①马荣春：《单位犯罪的立功制度研究》，参见http：∥㈣d*ttLcom／irtⅣby／殂w／如w／ 654．h锄。 单位立功问题研究 形下，对于单位立功条件的认定可参照个人立功，但有些情形则不能完全 套用。 (一)单位立功的时间条件 根据刑法第68条和1998年5月9日最高人民法院《关于处理自首和立 功具体应用法律若干问题的解释》(以下简称《解释》)，立功作为刑法中的 一项独立的制度，其存在的时间段，应当始于犯罪分子到案之后和刑罚执行 完毕之前。但是，作为量刑制度的立功，则应当发生在犯罪分子实施犯罪行 为而实际到案后至人民法院判处刑罚前，如若在此之后犯罪分子有立功表现 的话，则是刑罚执行中的问题了。根据刑法和最高人民法院《解释》的规 定，个人立功的开始时间是犯罪分子到案后。所谓“到案”，应理解为犯罪 分子在被司法机关和有关机关或个人控制之下或其自愿置于有关机关或个人 的控制之下时开始。犯罪分子从被司法机关和有关部门或个人对其控制之下 时起到刑期届满或者执行刑罚完毕之前为止，不论其处于刑事诉讼的哪个阶 段，均可发生立功问题，但是，在刑事审判之前的立功影响刑事审判，属于 刑罚的裁量制度的范畴。在刑事审判后刑罚执行过程中的立功则属于刑罚执 行中的影响刑罚执行的情况了。 上述情形是对个人立功而言的，由于单位立功的特殊性，在单位立功的 时间条件认定上，有以下问题需要讨论： 1．单位“到案”如何理解?所谓“到案”，应理解为犯罪分子在被司法 机关和有关机关或个人控制之下或其自愿置于有关机关或个人的控制之下。 单位“到案”，应该是指单位处于司法机关控制之下或其自愿置于司法机关 控制之下。对自然人而言，到案后，其人身自由完全可能受到一定限制，或 者失去行动的自由。但单位作为一个组织体，则不存在只有自然人所特有的 人身自由受限制问题。因此，单位置于司法机关控制之下，只能是指其经营 活动被禁止，或者其经营活动受到限制。 2．单位在刑罚执行过程中成立立功如何理解?与个人立功的时间条件类 似，单位立功的时间也存在两种情况：一是单位到案后法院宣判前，二是单 位刑罚的执行过程中。但由于单位刑罚只存在罚金，所以，对于单位在刑罚 执行过程中的立功，只能是指单位在罚金刑执行过程中的立功。 因为罚金刑执行方式与人身自由刑执行方式的差异，单位在罚金刑执行 过程中的立功，只能存在于单位分期缴纳罚金的场合。如果法院判决是一次 性缴纳罚金方式，罚金一旦缴纳，就是刑罚